關(guān)于對“內(nèi)審”和“管理評審”的理解及審核方法的探討

作者：admin  發(fā)表時(shí)間：2013/6/4 16:25:25  點(diǎn)擊：33939

在有，從管理評審的輸入要求看，GB/T19001-2008要求輸入的信息是7項(xiàng)；GB/T24001-2004是8項(xiàng)；GB/T28001-2011是5項(xiàng)；GB/T 23331-2009是8項(xiàng)。這些輸入信息（主題事項(xiàng)）產(chǎn)生的時(shí)間不會(huì)一樣，最高管理應(yīng)及時(shí)評審每一個(gè)輸入信息（主題事項(xiàng)），以解決管理體系運(yùn)行中存在的問題，不能因?yàn)橐�等待一年一次管理評審，使管理體系（日常工作）不能持續(xù)的適宜、充分和有效的運(yùn)行。

因此，時(shí)間間隔的策劃，由組織按需求確定。通常，由最高管理者主持的生產(chǎn)例會(huì)、經(jīng)營分析會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)議（包括內(nèi)審末次會(huì)）、緊急會(huì)議、月度總結(jié)、半年總結(jié)、年度總結(jié)等均為管理評審。

這些會(huì)議的時(shí)間的確定即為“策劃的時(shí)間間隔”。

3、對“保持管理評審的記錄”的理解

前文已指出，管理評審是最高管理者的所進(jìn)行的活動(dòng)，所以要保持管理評審每一個(gè)過程（P-D-C-A）的記錄。既，會(huì)議通知、參加人員、會(huì)議內(nèi)容、發(fā)言內(nèi)容、評審結(jié)論、會(huì)議紀(jì)要等

4、對“輸入、輸出”的理解

標(biāo)準(zhǔn)所列的管理評審輸入信息，均可是評審的主題事項(xiàng)，每次評審時(shí)可以是一項(xiàng)或多項(xiàng)，甚至是全項(xiàng)。由組織最高管理者依據(jù)指揮和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)以及建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的需求而定。通常是組織的本次會(huì)議內(nèi)容。

評審輸出是評審的主題事項(xiàng)是否達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的結(jié)果，其（體系及過程績效、方針和目標(biāo)、資源方面的）任何決定和措施都是為確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。通常是組織的會(huì)議紀(jì)要。

5、審核方法

在審核實(shí)踐中，大部分的受審核方均是按一年一次進(jìn)行管理評審，大部分審核員都是向體系主管部門索要管理評審計(jì)劃、管理評審記錄、管理評審報(bào)告。而不是對最高管理者進(jìn)行審核。審核員認(rèn)同受審核方專為第三方審核而做的管理評審方式，促使組織的“兩層皮”的出現(xiàn)。

下面給出審核建議：

a）確定最高管理者為審核對象

管理評審是組織最高管理者的職責(zé)，是其管理工作的重要活動(dòng)，因此，管理評審的審核對象是最高管理者，而不是所謂的體系主管部門�？赏ㄟ^交談的方式進(jìn)行審核，了解組織的實(shí)際管理評審方式，了解最高管理者對認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的管理評審的理解。同時(shí)引導(dǎo)組織的最高管理者正確認(rèn)識管理評審的要求。

b）收集由最高管理者主持的會(huì)議記錄

根據(jù)最高管理者介紹的組織實(shí)際開展的管理評審情況（生產(chǎn)例會(huì)、經(jīng)營分析會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、專題會(huì)議（包括在內(nèi)審末次會(huì)上最高管理者的發(fā)言）、緊急會(huì)議、月度總結(jié)、半年總結(jié)、年度總結(jié)），抽樣審核（前述會(huì)議的）會(huì)議紀(jì)要。通常，會(huì)議紀(jì)要留存在辦公室（總經(jīng)理辦公室、廠長辦公室、綜合辦公室），可抽查連續(xù)的3個(gè)例會(huì)記錄和至少1個(gè)總的總結(jié)記錄。

c）形成審核發(fā)現(xiàn)

依據(jù)審核準(zhǔn)則（管理評審的標(biāo)準(zhǔn)要求及組織的自身要求），評價(jià)所獲得的審核證據(jù)是否符合要求。

首先，評價(jià)組織是否按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評審，是否按規(guī)定的要求組織進(jìn)行了各項(xiàng)會(huì)議。

其次，評價(jià)組織的會(huì)議內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的輸入要求。對于管理評審的輸入，允許組織通過一次或多次會(huì)議的內(nèi)容滿足。

最后，評價(jià)組織是否針對會(huì)議內(nèi)容（輸入）進(jìn)行了評審，會(huì)議中提出的問題是否做出決定和措施（會(huì)議紀(jì)要），各項(xiàng)改進(jìn)決定和措施是否得到落實(shí)，資源是否得到落實(shí)。

6、管理評審審核實(shí)例