加強和改善市場監(jiān)管，是政府職能轉變的重要方向。本文提出通過社會共治，聯(lián)合政府、市場和社會力量，共同實施市場監(jiān)管的思路，分析討論了有效監(jiān)管下的社會控制體系構建，指出多元共治格局既包括公共管理機構的參與，也包括社會組織和個人的積極參與；既包括公權力機構發(fā)出行政指令和實施強制措施等監(jiān)管手段，也包括平等協(xié)商、社會自治、公眾參與等方式。
監(jiān)管型國家的內涵
監(jiān)管型國家是一個歷史范疇，是國家對市場經(jīng)濟發(fā)展的管理在不同時期的特點的描述，是繼自由放任型國家、積極型國家和指令型國家后，學者對于全球各國目前趨勢的研究定位。監(jiān)管型國家，顧名思義就是國家在經(jīng)濟社會發(fā)展中主要承擔管理和監(jiān)督的職責，政府是各項規(guī)范和標準的制定者和監(jiān)督執(zhí)行者，不再直接參與市場經(jīng)濟發(fā)展的管理。
現(xiàn)代監(jiān)管型國家的重塑
經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）在監(jiān)管改革方面提出的若干方案和建議，集中反映了監(jiān)管型國家的新理念。1997年《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織管制改革報告》指出，從20世紀80年代到90年代初期，OECD國家的管制經(jīng)歷了從“解除管制”“改革管制”到“管理管制”三個階段。
在重塑監(jiān)管型國家的努力和嘗試中，如何實現(xiàn)有效的政府監(jiān)管成為經(jīng)濟社會發(fā)展的基本要求。市場經(jīng)濟不是要不要政府監(jiān)管的問題，而是監(jiān)管什么、如何監(jiān)管、用什么方法監(jiān)管、監(jiān)管是否有效的問題。以有效性為中心重構監(jiān)管體系，保障市場經(jīng)濟良性運行，成為監(jiān)管型國家的共識。
有效監(jiān)管必須關注的幾個問題：
1監(jiān)管目標的公共性。
監(jiān)管目標是市場監(jiān)管的最終效果和目的。作為政府監(jiān)管的正當性根據(jù)，相關立法應明確市場監(jiān)管的目標。市場監(jiān)管的總體目標是維護社會整體利益，進而促進形成一個有效率的、公平、安全和穩(wěn)定的市場。各國市場監(jiān)管目標基本一致，主要是保護公眾利益，維護市場的安全與穩(wěn)定，維持市場的運作秩序和公平競爭。
2監(jiān)管方式多元化。
根據(jù)監(jiān)管部門的干預強度，可以將監(jiān)管方式分為三類：第一類，干預強度較大的工具，如審批、許可等；第二類，干預強度處于中間狀態(tài)的監(jiān)管工具，主要指各種強制性標準；第三類，干預程度最弱的監(jiān)管形式，在這種形式下，監(jiān)管部門并不直接設定行為人的權利和義務，而是通過強制性的信息披露、激勵性監(jiān)管措施引導市場主體的行為。由此，政府根據(jù)不同領域、不同行業(yè)的特點，區(qū)分高、中、低強度的監(jiān)管手段，并有效配置監(jiān)管工具。對于競爭性市場，一般采用干預強度較小的監(jiān)管工具，原則上要放開準入和價格管制，重點進行技術、安全與信息等方面的監(jiān)管；對于特殊市場和領域（如金融、食品藥品安全、環(huán)境保護等），則要采取干預強度相對較大的監(jiān)管手段，尤其要強化政府事前監(jiān)管，并在此基礎上采取標準、信息、安全監(jiān)管等手段；對于自然壟斷行業(yè)，同樣要采取干預強度相對較大的監(jiān)管手段，強化市場準入控制，尤其要強化價格管制，防止壟斷企業(yè)濫用其優(yōu)越地位，實施價格壟斷行為，損害消費者權益。
3監(jiān)管的透明度與問責。
所謂透明度是指監(jiān)管目標、框架、決策、依據(jù)、數(shù)據(jù)和其他信息必須全面、方便、及時告知公眾，促進監(jiān)管目標的實現(xiàn)。在透明度的要求下，監(jiān)管者和被監(jiān)管者要充分交流與協(xié)商。監(jiān)管機構要向公眾提供組織機構活動的充分信息，以透明和負責任的方式履行監(jiān)管職責，并對監(jiān)管結果負責。與透明度緊密關聯(lián)的是問責制度。監(jiān)管部門要以公共利益為依托，采取有利于經(jīng)濟社會發(fā)展的監(jiān)管措施，不僅需要對立法機關和相關政府部門負責，同時要對被監(jiān)管對象和社會公眾負責。當然，監(jiān)管機構要對其監(jiān)管行為承擔責任，需要一系列的制度安排，如立法和行政監(jiān)督、嚴格的程序規(guī)定和信息披露等。
4監(jiān)管主體的多元化。
在市場監(jiān)管方面，還存在一定的局限性，如信息不對稱、監(jiān)管動力不足、監(jiān)管權威不夠等。要解決這些問題，不能僅依靠政府部門開展監(jiān)管活動�，F(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展要求構建多元主體共同參與的社會共治格局，市場監(jiān)管也必須順應這一發(fā)展趨勢，引入多元化主體，提升監(jiān)管的有效性。為此，監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)自身、社會公眾等各方力量都要動員起來，發(fā)揮市場的作用。
有效監(jiān)管視角下的社會控制體系：
第一方控制：以自律為基礎的控制
市場主體誠實守信，遵守雙方基于理性判斷而確定的各項交易條件，是市場運行的基礎。市場秩序的維護與健康發(fā)展，根本上有賴于市場個體的誠信與行為理性。借助于法律監(jiān)管、社會監(jiān)管以及道德教化等，是控制“經(jīng)濟人”內在缺陷的治本之策。在現(xiàn)代社會中，培養(yǎng)具有良好法律意識和道德修養(yǎng)的公民，是經(jīng)濟社會發(fā)展的根本。而在市場監(jiān)管中，強調市場主體的自律，也是構筑新型監(jiān)管體制的基礎。
第二方控制：以合意為基礎的控制
在市場運行中，交易雙方當事人的合約使當事人對交易的結果有了更強的預期。在當事人一方違反合同的情況下，另一方當事人可以尋求相應的《合同法》上的救濟。因此，在市場主體之間的交易關系中，以雙方當事人的合意為基礎的機制，賦予了合同一方對另一方行為的控制。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，政府不僅可以采取命令和控制等方式對市場主體實施監(jiān)管，也可以采取平等協(xié)商和競爭機制等方式實現(xiàn)政策目標和監(jiān)管意圖。比如，在生態(tài)環(huán)境治理中，日本重視運用私人污染防治協(xié)議，制定比法律更加嚴格的排放標準，再輔以公眾監(jiān)督，產生了很好的效果。在我國，上級政府與下級政府、政府與企業(yè)簽訂環(huán)境保護責任書、淘汰落后產能責任書等，也是環(huán)境責任合同管理方式的體現(xiàn)。
第三方控制：以外力為基礎的控制
行業(yè)自律。
行業(yè)協(xié)會和商會具有強大的社會治理功能，借助于行業(yè)協(xié)會商會的章程，通過自律、維權等機制，維護社會整體利益。會員基于對行業(yè)協(xié)會和商會的認同，在自愿的基礎上服從必要的自治規(guī)章，并接受行業(yè)協(xié)會或商會的自律懲戒。行業(yè)協(xié)會和商會參與對協(xié)會會員的商事行為管理，從而與國家的治理機制相互補充，有效實施對市場主體的管理和對市場秩序的治理。行業(yè)組織借助自身的信息或技術等方面的優(yōu)勢，參與政府決策或公共政策的制定，制約政府監(jiān)管行為，能夠有效避免政府行為“失靈”。
社會監(jiān)督。
市場經(jīng)濟不是游離于倫理道德之外，而是需要一定的倫理規(guī)范給予支撐。在現(xiàn)代社會發(fā)展過程中，信用評級機構、獨立審計機構、媒體等在社會監(jiān)督中發(fā)揮著積極作用。在商事制度改革背景下，強制性的信息披露機制以及相應的信用約束，為社會監(jiān)督提供了良好條件，構成了對市場主體不誠信行為的重要約束。
政府監(jiān)管。
由于現(xiàn)代社會運行的復雜性和廣泛的聯(lián)系性，監(jiān)管者往往需要借助社會共治機制強化監(jiān)管，提高監(jiān)管的有效性。在現(xiàn)行立法及監(jiān)管環(huán)境下，政府有足夠的空間，通過制定法律法規(guī)、政策等，將多元控制手段運用到監(jiān)管實踐中，從而形成更有效的監(jiān)管。
結 語
市場監(jiān)管不能僅僅依靠行政監(jiān)管，還要發(fā)揮各方力量的監(jiān)督作用，實現(xiàn)社會共治。
要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、商會的自律作用，就要推動現(xiàn)有商會、行業(yè)協(xié)會“政會分開”、去行政化，支持民營企業(yè)自愿建立各類商會、行業(yè)協(xié)會，推行“一業(yè)多會”，形成有效的競爭機制，及時淘汰缺乏行業(yè)自律的商會、行業(yè)協(xié)會。
此外，應積極推行法人承諾制。建立以企業(yè)信用、企業(yè)自律為基礎的事中事后監(jiān)管新機制。對必須保留的行政審批事項，向申請企業(yè)提供責任承諾書和審批要件清單，企業(yè)法人對材料真實性負責，審批部門可當場或當天發(fā)放批件和許可證。事后，監(jiān)管部門隨機現(xiàn)場核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法行為，即依法嚴厲懲處。
版權所有 北京三星九千認證中心有限公司 備案號：京ICP備14023848號
