推薦認證機構(gòu)：北京三星九千認證中心
認證領(lǐng)域：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系
認證人員：周建榮（組長）
黃英、鄭銀君、夏鵬、周江惠、張吉濤、白連慶
一 案例發(fā)生的基本情況
受審核組織名稱：***有限公司井下作業(yè)公司（以下簡稱**公司）
審核準則： GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 ；GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015；GB/T 28001-2011/OHSAS 18001:2007
認證范圍：井下作業(yè)、陸上鉆井工程施工及相關(guān)技術(shù)服務(wù)；油管加工與修理；特種車輛作業(yè)服務(wù)。
審核領(lǐng)域、類型：QMS/EMS再認證；OHSMS初審二階段。
審核時間：2019年8月5 日上午 至 2019年8月10日 上午
二 該案例發(fā)生的背景及主要過程
**公司是中石化下屬井下作業(yè)專業(yè)化公司。為石油勘探開發(fā)提供井下作業(yè)施工及相關(guān)技術(shù)服務(wù)的。
本次是QMS/EMS再認證審核、OHSMS初審二階段審核，審核了公司領(lǐng)導層，9個機關(guān)職能部門，2個機關(guān)直屬單位，7個下設(shè)機構(gòu)及所屬基層單位，4個下設(shè)單位（項目部）及所屬基層隊。
井下作業(yè)內(nèi)容包括“修井、試油、測試、壓裂酸化”等，涉及高溫高壓、井架起放等高風險作業(yè)環(huán)節(jié)，作業(yè)風險程度高。因此，在審核過程中關(guān)注企業(yè)對高風險作業(yè)危害管控的有效性。
三 主要的審核發(fā)現(xiàn)、溝通過程
2019年8月7日，審核員在稠油試油工程部進行現(xiàn)場審核，對井下作業(yè)施工過程控制進行審查，抽到《許可號20190125-001破土作業(yè)許可》票，填寫的作業(yè)內(nèi)容為墾西104側(cè)井架起放作業(yè)，追溯到墾西104側(cè)當天的井下作業(yè)報表，工作內(nèi)容是井架起放作業(yè)。所開具的作業(yè)許可票不符合中石化油工安〔2018〕68號《石油工程公司井筒工程作業(yè)許可管理規(guī)定》的要求；依據(jù)破土作業(yè)許可識別的安全預防措施，不具針對性，不能正確指導和防范井下起放作業(yè)危害。
審核員就作業(yè)許可管理問題與稠油試油工程部經(jīng)理等相關(guān)人員進行溝通討論，并在與公司領(lǐng)導層溝通中進行詳細的反饋。
1.識別的安全預防措施與作業(yè)內(nèi)容不對應，不能有效控制作業(yè)危害
井架起放作業(yè)是指各類鉆機、修井機井架起放作業(yè)，屬于高風險作業(yè)。中石化對井架起放等18種對作業(yè)人員人身存在潛在的高安全危害的作業(yè)過程，實施作業(yè)許可管控，均有固定的作業(yè)許可證格式，所需識別的安全預防措施是有針對性的。
井架起放和破土作業(yè)其工作內(nèi)容、工作環(huán)境、使用的設(shè)備和參加的人員不同，現(xiàn)場作業(yè)危害不一樣；安全措施也會有所不同。針對不同的作業(yè)內(nèi)容，應識別相對應的預防措施。
使用破土作業(yè)許可所識別的安全預防措施，來預防井架起放作業(yè)危害，安全預防措施識別不正確，措施無法落實，如果發(fā)生作業(yè)危害，就不能進行有效的控制，將直接導致事故的發(fā)生。
2. 責任心不強，履職不到位，作業(yè)許可管理流于形式
中石化油工安〔2018〕68號《石油工程公司井筒工程作業(yè)許可管理規(guī)定》對作業(yè)許可從申請、審批、HSE異體監(jiān)督等工作職責和工作程序均有詳細的規(guī)定。
1)許可申請人，在作業(yè)前查看現(xiàn)場和環(huán)境狀況，落實作業(yè)人員，把作業(yè)許可基本情況填入作業(yè)許可證。
2)批準人，審核風險評估結(jié)果及風險消除、削減、控制措施，確保滿足作業(yè)要求；作業(yè)前，
到工作區(qū)域進行現(xiàn)場檢查，確認與作業(yè)有關(guān)的“設(shè)備設(shè)施、工具和材料準備，人員資質(zhì)、個人防護用品的配備”等安全措施得到落實。
3)現(xiàn)場HSE異體監(jiān)督，確認作業(yè)許可流程正確、安全防范措施落實，并對確認結(jié)果簽字，作業(yè)許可證生效。
但現(xiàn)場審核中所查到的作業(yè)票從申請、審批、監(jiān)督、現(xiàn)場檢查到簽字確認各環(huán)節(jié)，均未發(fā)現(xiàn)作業(yè)內(nèi)容和作業(yè)票不一致，未能及時的整改。
現(xiàn)場與相關(guān)責任人交流，詢問對開具作業(yè)許可證的目的、工作程序、關(guān)鍵控制點等理解和掌握情況，回答不清晰，掌握不全；申請?zhí)顚懖徽J真，安全預防措施識別不嚴謹；相關(guān)責任人在申請?zhí)顚�、審批把關(guān)、異體監(jiān)督、現(xiàn)場確認中履職未到位，簽字確認走過場，管理流于形式。
3.未將作業(yè)票管理納入日常檢查必查項目，有針對性的檢查缺位
經(jīng)與工程部HSE監(jiān)督和管理人員溝通交流，抽查相關(guān)的檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題出在基層、出在現(xiàn)場，是基層隊過程控制出現(xiàn)了問題，但工程部作為管理部門，在單井開工驗收、過程QHSE檢查中，未將作業(yè)票管理納入日常必查項目，進行有針對性的檢查；公司QHES督查也未將作業(yè)許可納入必查項目，對高風險作業(yè)環(huán)節(jié)的作業(yè)許可管理針對性檢查出現(xiàn)缺位。
四、不符合報告及改進措施
1.不符合報告
發(fā)現(xiàn)部門: 稠油試油工程部
提供許可號20190125-001破土作業(yè)許可票，作業(yè)內(nèi)容井架移位，作業(yè)票與作業(yè)內(nèi)容不一致。
不符合GB/T 28001-2011標準4.4.6條款“組織應實施并保持適合組織及其活動的運行控制措施”要求。
2.原因分析：
對開具作業(yè)許可證的目的不清楚，控制環(huán)節(jié)不掌握，安全意識淡��；
作業(yè)許可證管理人員責任心不強，履職不到位；
工程部未將作業(yè)票納入日常檢查必查項目，有針對性檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
3.糾正和糾正措施：
稠油試油工程部召開生產(chǎn)會議對審核組開具的不符合和問題項進行通報，主要領(lǐng)導組織原因分析并提出整改要求；
稠油工程部組織各基層隊進一步組織學習中石化油工安〔2018〕68號《關(guān)于印發(fā)〈石油工程公司井筒工程作業(yè)許可管理規(guī)定〉的通知》文件，提高對文件精神的理解、掌握，加強責任心，按規(guī)定程序開展作業(yè)許可申請、審批、監(jiān)督管理；
將作業(yè)票管理納入日常檢查必查項目，開展有針對性過程檢查、督查；落實責任考核，提升管理人員履職能力，避免同類問題再次發(fā)生。
五、效果跟蹤
審核組對不符合整改進行書面驗證，并進行了后續(xù)跟蹤，抽樣了公司部分單位許可證的簽發(fā)、檢查、考核等證據(jù)，認為原因分析、糾正和糾正措施是符合實際的，通過不合格的整改對企業(yè)管理和管理體系建設(shè)起到一定的推進作用。
強化了對作業(yè)許可目的的認識；企業(yè)組織相關(guān)層級的學習、貫徹，使得作業(yè)許可使用、審批、監(jiān)督人員加深對規(guī)定要求、工作職責、工作程序、管理細節(jié)的理解和掌握，對目的再認識，增強了相應的管理自覺性。
強化了過程針對性檢查；
公司、工程部在后續(xù)的QHSE檢查過程中，將作業(yè)票的檢查納入日常檢查和公司督查必查項目，及時發(fā)現(xiàn)、及時整改；依據(jù)公司制度進行相應的考核，促進相關(guān)人員強化責任心，逐步杜絕管理流于形式的低老壞。
以點帶面，推進和提升了體系建設(shè)
針對審核發(fā)現(xiàn)，公司經(jīng)理要求各單位認真組織原因分析，舉一反三，落實整改；對共性問題、典型問題和不符合項，要求職能部門從管理制度入手，針對性的制定出糾正措施，開展專項整治，避免再次發(fā)生。
后續(xù)審核組長跟蹤整改效果，抽樣了部分許可證的簽發(fā)、檢查等證據(jù)，符合文件規(guī)定，整改是有效的。此次審核達到了以點帶面，提高認識、規(guī)范管理的目的，推進和提升了企業(yè)的體系建設(shè)。
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