一、 案例背景
受審核企業(yè)是研發(fā)、制造、營(yíng)銷(xiāo)潛油電泵、螺桿泵、潛油電纜以及電氣配套設(shè)備的石油泵類(lèi)產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)公司。公司自1996年運(yùn)行質(zhì)量管理體系，并通過(guò)了相應(yīng)管理體系認(rèn)證，具備年生產(chǎn)潛油電泵4000臺(tái)（套）、螺桿泵2000臺(tái)（套）的能力。
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 19001-2016
審核范圍：潛油電泵、螺桿泵及其配套產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)。
二、 審核策劃
該企業(yè)是典型的中型國(guó)有機(jī)械類(lèi)產(chǎn)品制造企業(yè)，定型產(chǎn)品生產(chǎn)，有良好的技術(shù)和管理基礎(chǔ)，質(zhì)量管理體系運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)重視，員工積極參與，體系與公司生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合得比較好。
對(duì)于如何通過(guò)認(rèn)證審核，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)利用體系管理的PDCA循環(huán)方法尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)，進(jìn)而向精細(xì)管理要效益，是審核組和企業(yè)共同思考的一個(gè)問(wèn)題，同時(shí)也是審核組與企業(yè)共同追求的一個(gè)目標(biāo)。
為此，本次審核重點(diǎn)關(guān)注監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)及改進(jìn)過(guò)程，分別在管理層、職能部門(mén)（質(zhì)量工藝部）和執(zhí)行部門(mén)（各生產(chǎn)廠）策劃了審核，考慮以下方面：
1）管理層重點(diǎn)審核職責(zé)的確定與分配是否清晰，總的預(yù)期結(jié)果是否實(shí)現(xiàn)；
2）職能部門(mén)（質(zhì)量工藝部）重點(diǎn)審核監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)及改進(jìn)項(xiàng)目是否確定，有關(guān)文件是否有效；
3）執(zhí)行部門(mén)（各生產(chǎn)廠）重點(diǎn)審核所承擔(dān)的監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)及改進(jìn)項(xiàng)目是否按文件的要求進(jìn)行了實(shí)施。
三、審核發(fā)現(xiàn)
1、案例發(fā)生的主要過(guò)程
1)審核過(guò)程中查閱到《2020年機(jī)加廠廢品損失率明細(xì)》，1、3...11月均登記有接頭類(lèi)加工件不合格品；
2)該廠質(zhì)量負(fù)責(zé)人表述對(duì)發(fā)生的不合格品進(jìn)行了報(bào)廢處理，由于沒(méi)超過(guò)綜合廢品率指標(biāo)，沒(méi)有進(jìn)行原因分析及采取糾正措施；
3)核查了相應(yīng)的《不合格品處理通知單》、《機(jī)加廠廢品庫(kù)臺(tái)賬》及廢品放置現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)該廠對(duì)所發(fā)生的不合格品只進(jìn)行了報(bào)廢處置；
4)進(jìn)一步核查《2019年機(jī)加廠廢品損失率明細(xì)》、相應(yīng)的《不合格品處理通知單》、《機(jī)加廠廢品庫(kù)臺(tái)賬》，同樣存在接頭類(lèi)加工件不合格品只進(jìn)行報(bào)廢處理，未采取改進(jìn)措施。
通過(guò)查閱公司《不合格品控制程序》（PL/QP22 A/0）及《糾正措施控制程序》（PL/QP27 A/0）的文件規(guī)定，發(fā)現(xiàn)存在如下問(wèn)題：
按廢品件數(shù)統(tǒng)計(jì)不合格品率，綜合廢品率小于目標(biāo)值1%，對(duì)不合格品只進(jìn)行報(bào)廢處置。
接頭加工過(guò)程中廢品重復(fù)出現(xiàn)，未進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，采取相應(yīng)的措施。
2、與企業(yè)溝通
與加工廠質(zhì)量負(fù)責(zé)人溝通，了解到：
1）加工廠主要是按廢品件數(shù)統(tǒng)計(jì)計(jì)算綜合廢品率，不超過(guò)控制指標(biāo)（公司考核加工廠綜合廢品率指標(biāo)為≤1%），不進(jìn)行具體分析；
2）接頭類(lèi)配件是機(jī)加廠加工的主要配件品種，具有加工數(shù)量多，加工工藝復(fù)雜的特點(diǎn)，易出現(xiàn)廢品，但廢品率基本在0.08%，接頭類(lèi)不合格品出現(xiàn)數(shù)量及出現(xiàn)比例均較少故未引起足夠重視，未對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的接頭類(lèi)不合格品產(chǎn)生原因進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
與公司管理部門(mén)及主管領(lǐng)導(dǎo)溝通，了解到：
1）管理人員認(rèn)識(shí)到，公司實(shí)施質(zhì)量體系時(shí)間較長(zhǎng)了，對(duì)程序文件的嚴(yán)格執(zhí)行及應(yīng)用統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)有所松懈；
2）為確保體系運(yùn)行的有效性，應(yīng)加強(qiáng)PDCA循環(huán)中的分析、評(píng)價(jià)及改進(jìn)環(huán)節(jié)。
審核組從利用統(tǒng)計(jì)分析方法，促進(jìn)企業(yè)管理上臺(tái)階的角度與公司溝通交流，企業(yè)應(yīng)按照管理體系PDCA的方法，尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)，提升管理績(jī)效，進(jìn)而向管理要效益。
3、開(kāi)出的不符合項(xiàng)
在充分溝通、達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，開(kāi)出了如下不符合項(xiàng)：
查到《2020年機(jī)加廠廢品損失率明細(xì)》，1、3...11月均登記有接頭不合格品，但針對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的不合格品未提供統(tǒng)計(jì)分析、采取措施消除不符合的證實(shí)。
不符合GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)10.2 條款的相關(guān)要求。
不符合公司《不合格品控制程序》（PL/QP22 D/0）4.14.4條款“針對(duì)多次重復(fù)出現(xiàn)的不合格品，責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)不合格現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，采取相應(yīng)的措施，以消除不合格產(chǎn)生的原因。詳見(jiàn)《糾正措施控制程序》”的規(guī)定。
四、不符合的整改
原因分析
針對(duì)不符合，公司進(jìn)行了深入的原因分析：
接頭類(lèi)配件是機(jī)加廠加工的主要配件品種，具有加工數(shù)量多，加工工藝復(fù)雜的特點(diǎn)，易出現(xiàn)偶發(fā)性的廢品，2020年機(jī)加廠年累計(jì)加工接頭類(lèi)配件31512件，出現(xiàn)接頭類(lèi)廢品24件，廢品率0.08%（公司考核指標(biāo)為≤1%），接頭類(lèi)不合格品出現(xiàn)數(shù)量及出現(xiàn)比例均較少故未引起足夠重視，未對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的接頭類(lèi)不合格品產(chǎn)生原因進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
2、糾正、糾正措施及整改驗(yàn)證
公司針對(duì)不符合進(jìn)行了糾正，針對(duì)原因制定了糾正措施：
組織編寫(xiě)《2020年機(jī)加廠接頭類(lèi)不合格品統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告》，對(duì)2020年機(jī)加廠重復(fù)出現(xiàn)的接頭類(lèi)不合格品，按工藝過(guò)程、操作人員等“人、機(jī)、料、法、環(huán)”的影響因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；
成立了《降低機(jī)加廠接頭類(lèi)配件不合格品數(shù)量》Q(chēng)C小組，進(jìn)行攻關(guān)，控制不合格品的產(chǎn)生，降低不合格品數(shù)量。
組織質(zhì)量管理人員對(duì)GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款及公司《不合格品控制程序》等進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)。
經(jīng)驗(yàn)證，上述糾正及糾正措施基本有效。
五、成效與體會(huì)
1、改進(jìn)的效果
2021年12月07日 至2021年12月09日，審核組在進(jìn)行第二次監(jiān)督審核時(shí)，對(duì)上述不符合糾正措施實(shí)施效果進(jìn)一步驗(yàn)證，所應(yīng)用的統(tǒng)計(jì)方法滿(mǎn)足要求，公司通過(guò)QC小組活動(dòng)（2021年1月-2021年12月），與上年對(duì)比接頭產(chǎn)品的廢品率降低了33.3%，直接經(jīng)濟(jì)效益1.5萬(wàn)元。
通過(guò)舉一反三，2022年公司確定：
推廣QC小組的質(zhì)量分析模式，成立《提高螺桿泵組配一次合格率》Q(chēng)C小組，解決一次組配合格率低的問(wèn)題。
進(jìn)一步分析公司技術(shù)能力和加工能力，提高質(zhì)量目標(biāo)值，向管理要效益。
2、審核體會(huì)
通過(guò)PDCA循環(huán)能夠使企業(yè)持續(xù)改進(jìn)，進(jìn)而向管理要效益，在企業(yè)體系運(yùn)行過(guò)程中具有一定的共性。但是，如何體現(xiàn)在企業(yè)管理體系中，是體系運(yùn)行的一個(gè)難點(diǎn)，還需要通過(guò)審核不斷推進(jìn)。
以改進(jìn)為目標(biāo)，以解決實(shí)際問(wèn)題為導(dǎo)向，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步展開(kāi)統(tǒng)計(jì)分析及評(píng)價(jià)，采取措施積極提高產(chǎn)品質(zhì)量和管理水平，體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系本質(zhì)要求，也是北京三星九千認(rèn)證中心有限公司有關(guān)增值審核的要求。
