——中國(guó)石油化工股份有限公司洛陽(yáng)分公司
中國(guó)石油化工股份有限公司洛陽(yáng)分公司（以下簡(jiǎn)稱洛陽(yáng)石化）是中國(guó)石油化工股份有限公司所屬的特大型油、化、纖一體化石油化工企業(yè)，始建于1978年。30多年來，洛陽(yáng)石化已由我國(guó)第一家自行設(shè)計(jì)、自行安裝建設(shè)的單系列原油加工能力500萬噸/年燃料型煉油企業(yè)，發(fā)展成為擁有800萬噸/年煉油、20萬噸/年聚酯、9萬噸/年聚丙烯生產(chǎn)能力的特大型油、化、纖一體化石油化工企業(yè)。企業(yè)累計(jì)加工原料油8000多萬噸，實(shí)現(xiàn)銷售收入近2000億元，上繳利稅近300億元，成為我國(guó)中部地區(qū)一顆璀璨的明珠。1988年躋身全國(guó)最大經(jīng)營(yíng)規(guī)模和最佳經(jīng)濟(jì)效益百?gòu)?qiáng)之列。2000年成為河南省首家固定資產(chǎn)和銷售收入均超過100億元的“雙百億”企業(yè)。2005年以來，投資20多億元，實(shí)施油品質(zhì)量升級(jí)改造工程，使原油綜合加工能力由“十五”末的500萬噸/年提高到800萬噸/年。隨著加工塔河混合原油適應(yīng)性改造工程的完成，2010年企業(yè)原油綜合加工能力將達(dá)到1000萬噸/年，企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和綜合實(shí)力登上了新臺(tái)階。2007年實(shí)現(xiàn)銷售收入突破300億元，2009年達(dá)到337億元。先后榮獲“全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”、“全國(guó)先進(jìn)基層黨組織”、“全國(guó)模范職工之家”、“全國(guó)職業(yè)道德建設(shè)先進(jìn)單位”、河南省“首批營(yíng)業(yè)收入超300億工業(yè)企業(yè)”、河南省“五好”基層黨組織、中國(guó)石化集團(tuán)公司首批清潔生產(chǎn)示范企業(yè)、河南省節(jié)能減排競(jìng)賽先進(jìn)單位等榮譽(yù)稱號(hào)。
一、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)崗位責(zé)任制和QHSE管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合的背景
洛陽(yáng)石化作為中國(guó)石化的一員，大力倡導(dǎo)和弘揚(yáng)石化企業(yè)的優(yōu)良傳統(tǒng)，始終把開展崗位責(zé)任制大檢查（以下簡(jiǎn)稱崗檢），作為落實(shí)“三基”工作，強(qiáng)化企業(yè)管理的有效手段，持之以恒，常抓不懈。自1984年以來，洛陽(yáng)石化堅(jiān)持每年至少開展兩次崗檢，截至目前，已經(jīng)開展了63次。通過崗檢活動(dòng)的開展，有力促進(jìn)了以崗位責(zé)任制為核心的各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)，推動(dòng)了企業(yè)的健康發(fā)展。
隨著企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，為適應(yīng)新時(shí)期、新形勢(shì)的要求，洛陽(yáng)石化自1999年始，先后建立了ISO14001環(huán)境管理體系、HSE管理體系、ISO9001質(zhì)量管理體系等管理體系，并于2004年將質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行了整合，建立并運(yùn)行了整合型QHSE管理體系。通過建立、實(shí)施QHSE管理體系，對(duì)于確保企業(yè)合法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)與國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)接軌，引進(jìn)一系列先進(jìn)的管理理念、手段和方法，提高相關(guān)的專業(yè)管理水平起到了重要的促進(jìn)作用。按照QHSE管理體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，凡是推行QHSE管理體系的組織，每年都要進(jìn)行一定頻次的內(nèi)部審核，以驗(yàn)證QHSE管理體系的符合性和有效性，有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)QHSE管理體系。為此，洛陽(yáng)石化堅(jiān)持每年組織開展一次QHSE管理體系內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱管理體系內(nèi)審）。
為加強(qiáng)專業(yè)管理，洛陽(yáng)石化各專業(yè)管理部門根據(jù)管理需要，每年都要定期或不定期地組織開展各種形式的專項(xiàng)檢查，如安全環(huán)保檢查、設(shè)備檢查、“三基”工作檢查、節(jié)能檢查、工藝質(zhì)量檢查等等，加上每年兩次的崗檢和一年一次的管理體系內(nèi)審，企業(yè)每年組織開展的大型檢查多達(dá)七、八次，甚至超過十次。通過這些檢查，可以幫助基層單位查找在管理中存在的問題，對(duì)規(guī)范企業(yè)管理有很好的促進(jìn)作用。但是，過多的檢查，也存在一定的弊端。一是增加了基層單位迎檢的負(fù)擔(dān)�；鶎訂挝粸榱诉_(dá)到檢查部門的要求和標(biāo)準(zhǔn)，要耗費(fèi)大量精力準(zhǔn)備各種資料迎接檢查，而且要安排一些人員進(jìn)行陪檢，一定程度上增加了受檢單位的工作量。二是重復(fù)檢查，增加了管理成本。這些檢查，除一些專項(xiàng)檢查在檢查內(nèi)容上有一些區(qū)別外，多數(shù)檢查在檢查內(nèi)容和檢查形式基本上是一樣的，頻繁的檢查，增加了管理成本。三是檢查的效率不高，達(dá)不到預(yù)期的檢查效果。檢查太多，容易使檢查人員產(chǎn)生厭煩心理，甚至產(chǎn)生抵觸情緒，檢查的效率不高，檢查效果難以保證。為提高檢查效果，同時(shí)減少基層單位的迎檢負(fù)擔(dān)，有必要對(duì)一些檢查進(jìn)行整合，特別是一些檢查內(nèi)容相似的綜合性檢查，如崗檢、管理體系內(nèi)審等。為此，洛陽(yáng)石化大膽創(chuàng)新，突破傳統(tǒng)管理模式，按照“共性兼容，個(gè)性互補(bǔ)，繼承創(chuàng)新，融合優(yōu)化”的原則, 以崗檢為平臺(tái)，將崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合，提高了檢查效果，促進(jìn)了企業(yè)管理水平的不斷提升。
二、崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合的內(nèi)涵
將崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合，是以企業(yè)需求為導(dǎo)向，以提高檢查效果為目的，以“共性兼容，個(gè)性互補(bǔ)，繼承創(chuàng)新，融合優(yōu)化”為原則,以崗檢為平臺(tái)，將管理體系內(nèi)審有機(jī)融合到崗檢過程之中，在崗檢的檢查驗(yàn)收階段,以管理體系內(nèi)審的方式對(duì)各單位崗檢開展情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，同時(shí)，以檢查驗(yàn)收的情況作為管理體系內(nèi)審的結(jié)果，一方面以崗檢為平臺(tái)，促進(jìn)QHSE管理管理體系各項(xiàng)作業(yè)文件的落實(shí)，另一方面，減少重復(fù)性檢查，減輕基層單位迎接檢查的負(fù)擔(dān)，提高檢查的質(zhì)量和效率。
三、崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合的主要做法
通過對(duì)近幾年洛陽(yáng)石化開展的崗檢和管理體系內(nèi)審工作的總結(jié)，分析得出這些檢查存在一些共同點(diǎn)和不同點(diǎn)。
共同點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（1）檢查的對(duì)象相同。
（2）都有各自的檢查細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)。
（3）都由相關(guān)職能部門專業(yè)管理人員參與檢查。
（4）對(duì)檢查出的問題都要下發(fā)問題整改通知單，并進(jìn)行考核扣分。
不同點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（1）檢查次數(shù)及檢查歷時(shí)時(shí)間不同。崗檢一般每半年組織開展一次，規(guī)模大，時(shí)間長(zhǎng)，一般歷時(shí)1到2個(gè)月。管理體系內(nèi)審一年一次，審核檢查時(shí)間一般為3到4天。
（2）參加檢查人員的資質(zhì)要求不同。崗檢要求的檢查人員要具備一定的專業(yè)知識(shí)和很強(qiáng)的責(zé)任心，而管理體系內(nèi)審檢查人員除具備以上要求外，還必須接受QHSE管理知識(shí)培訓(xùn)，取得內(nèi)審員資質(zhì)，具備一定的QHSE管理體系審核工作技能和經(jīng)驗(yàn)。
（3）檢查形式不同。崗檢一般分三個(gè)階段開展，即宣傳發(fā)動(dòng)階段、自查自改階段、檢查組集中檢查驗(yàn)收評(píng)比階段，在檢查驗(yàn)收階段，檢查人員針對(duì)檢查條款進(jìn)行檢查，對(duì)存在的問題進(jìn)行記錄，崗檢結(jié)束后，一般要對(duì)整個(gè)檢查活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，必要時(shí)召開總結(jié)會(huì)。管理體系內(nèi)審沒有宣傳發(fā)動(dòng)和自查自改階段，一般以首次會(huì)議開始現(xiàn)場(chǎng)審核，審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核結(jié)果，進(jìn)行分析判斷，開具不合格項(xiàng)報(bào)告，并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核�，F(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，提交審核報(bào)告。
從以上可以看出，盡管崗檢和管理體系內(nèi)審在檢查形式及檢查內(nèi)容上有一些不同，但是，還是有很多共性的地方，具備整合的條件。為此，洛陽(yáng)石化大膽創(chuàng)新，將崗檢和管理體系內(nèi)審進(jìn)行了優(yōu)化整合，既可以滿足各類檢查的要求，又可以達(dá)到事半功倍的效果。主要做法是：
1、編制切實(shí)可行的檢查表
開展崗檢的目的，是檢查各單位對(duì)以崗位責(zé)任制為核心的各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)情況，其檢查依據(jù)是各項(xiàng)管理制度。洛陽(yáng)石化實(shí)施QHSE管理體系以后，基本上將各項(xiàng)管理管理制度劃入QHSE管理體系作業(yè)文件中。而管理體系內(nèi)審的目的是驗(yàn)證QHSE管理體系的符合性和有效性，有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)QHSE管理體系，其審核的主要依據(jù)是質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)、QHSE管理體系文件及QHSE管理體系適用的標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和其它要求。因此，兩個(gè)檢查，檢查的依據(jù)是一致的。在開展崗檢之前，企業(yè)管理部門組織安全環(huán)保、機(jī)械動(dòng)力、生產(chǎn)調(diào)度、技術(shù)質(zhì)量、計(jì)量管理等職能部門管理人員，將QHSE管理體系所有作業(yè)文件進(jìn)行分解，查找關(guān)鍵控制點(diǎn)，編制檢查條款，制定檢查方法，針對(duì)每一個(gè)單位編制檢查表（格式如附件1）。此檢查表，一是作為各單位開展崗檢自查自改的依據(jù)，也同時(shí)作為管理體系內(nèi)審的審核依據(jù)。
2、組織人員進(jìn)行內(nèi)審員資格取證培訓(xùn)，為崗檢和管理體系內(nèi)審做好人員準(zhǔn)備
為使參與管理體系內(nèi)審的人員具備審核員資質(zhì)，洛陽(yáng)石化舉辦了多期內(nèi)審員資格取證培訓(xùn)班，由管理體系認(rèn)證公司的專家，對(duì)從相關(guān)職能管理部門抽調(diào)業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、專業(yè)知識(shí)扎實(shí)、責(zé)任性強(qiáng)的人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，考核合格后取得內(nèi)審員資格證書。為保證檢查驗(yàn)收的效果，在檢查驗(yàn)收之前，組織參與檢查驗(yàn)收的人員對(duì)檢查表進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，保證檢查人員對(duì)檢查表內(nèi)容熟悉掌握。
3、下發(fā)專門文件，組織開展崗位責(zé)任制大檢查
每年開展兩次崗檢，已經(jīng)成為洛陽(yáng)石化一大管理特色。第一次檢查一般安排在每年的年初兩個(gè)月，第二次檢查一般安排在7月到8月份。整個(gè)檢查開展的程序包括以下幾個(gè)過程：
（1）下發(fā)文件，召開動(dòng)員會(huì)，對(duì)崗檢工作進(jìn)行安排布置。
每次崗檢，都要下發(fā)專門的文件，對(duì)檢查工作進(jìn)行安排布置，明確檢查的時(shí)間安排，確定檢查的重點(diǎn)，提出檢查的要求。一般情況下，把整個(gè)檢查分為宣傳動(dòng)員、自查自改、檢查驗(yàn)收、總結(jié)評(píng)比等四個(gè)階段。在檢查活動(dòng)開始之前，要召開動(dòng)員會(huì)，對(duì)各單位開展好檢查活動(dòng)進(jìn)行廣泛的宣傳動(dòng)員。同時(shí)，把動(dòng)員會(huì)也作為管理體系內(nèi)審的首次會(huì)議。
（2）組織開展宣讀發(fā)動(dòng)工作。
廣泛深入的宣傳發(fā)動(dòng)工作是搞好崗檢的基礎(chǔ)，宣傳發(fā)動(dòng)工作的廣度和深度會(huì)直接影響檢查的效果。為此，在檢查活動(dòng)之初，一般安排一周的時(shí)間，要求各單位做好宣傳動(dòng)員工作。主要做法是，各單位要召開專門會(huì)議，對(duì)檢查工作進(jìn)行再安排、再布置，充分利用局域網(wǎng)、電視、報(bào)紙等多種宣傳媒體，開展形式多樣的宣傳活動(dòng)。通過宣傳動(dòng)員，使職工認(rèn)識(shí)到開展崗檢是加強(qiáng)基礎(chǔ)管理、強(qiáng)化安全生產(chǎn)的需要，是企業(yè)各項(xiàng)工作制度化、規(guī)格化、標(biāo)準(zhǔn)化管理的保證，是各單位借東風(fēng)找差距、查隱患、搞整改、夯基礎(chǔ)、促提高的平臺(tái)，進(jìn)而提高對(duì)開展崗檢重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)搞好檢查的自覺性和自我管理的意識(shí)，形成人人查隱患找差距、全員齊參與搞整改的良好局面。
（3）組織開展自查自改階段的工作。
自查自改階段是大檢查的重要階段。自查是基礎(chǔ)，自查得緊，自查得嚴(yán)，自查得徹底，可以發(fā)現(xiàn)許多隱藏得深、危害較大的問題，因此，要求各單位必須高度重視自查工作，且務(wù)必抓實(shí)。主要做法是以統(tǒng)一制定下發(fā)檢查表為依據(jù)，逐項(xiàng)對(duì)照檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，建立自查自改問題臺(tái)帳，逐項(xiàng)制定整改措施，逐項(xiàng)整改。為保證自查自改出實(shí)效，企業(yè)管理部門要從相關(guān)職能專業(yè)處室抽調(diào)若干名專業(yè)管理人員組成日常督查組，一方面對(duì)各單位自查自改情況進(jìn)行督查，另一方面，幫助基層單位發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患，協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。
（4）組織崗檢驗(yàn)收和管理體系內(nèi)審。
檢查驗(yàn)收階段是崗檢的重要階段，主要是檢查各單位崗檢整個(gè)活動(dòng)的開展情況，同時(shí)檢查驗(yàn)收結(jié)果也是作為管理體系的內(nèi)審的結(jié)果。在這一階段，主要是組織內(nèi)審員按照內(nèi)部審核的方式對(duì)照檢查表內(nèi)容對(duì)各單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和審核。在檢查時(shí)，要堅(jiān)持管理體系內(nèi)審的原則，以確保檢查的質(zhì)量，并符合管理體系內(nèi)審的要求。同時(shí)，做好檢查記錄(記錄格式見附件2)，記下檢查中聽到、看到的有用的真實(shí)信息，這些記錄是審核員作為編制審核報(bào)告的依據(jù)，是備忘、核實(shí)的依據(jù)，也作為查閱、追溯的參考。
（5）做好總結(jié)評(píng)比工作，形成內(nèi)部審核報(bào)告。
崗檢驗(yàn)收結(jié)束后，要組織檢查人員對(duì)整個(gè)工作進(jìn)行總結(jié)，主要是總結(jié)成績(jī)，查找不足，同時(shí)，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、歸納、評(píng)價(jià)，確定不合格項(xiàng)（格式見附件3），按照管理體系內(nèi)審要求形成審核報(bào)告。整個(gè)工作結(jié)束以后，要召開工作總結(jié)會(huì)，同時(shí)作為管理體系內(nèi)審的末次會(huì)議。
（6）對(duì)存在的問題和不合格項(xiàng)責(zé)令相關(guān)部門落實(shí)整改，并做好監(jiān)督督促。
對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項(xiàng)，除按照考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核外，各責(zé)任單位要逐項(xiàng)制定好糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施。相關(guān)管理部門要做好監(jiān)督督促工作，整改完成要做好檢查驗(yàn)證，確保整改到位。
四、崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合實(shí)施的效果
崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合，自2009年7月份實(shí)施以來，已經(jīng)取得了明顯效果。
1、檢查工作進(jìn)一步規(guī)范，提高了檢查效率和檢查質(zhì)量
實(shí)施崗檢和管理體系內(nèi)審優(yōu)化整合以后，對(duì)檢查過程的每一個(gè)階段都提出了明確的要求，使各項(xiàng)工作進(jìn)一步規(guī)范。編制統(tǒng)一的檢查表以后，為各單位開展專業(yè)基礎(chǔ)工作提供了統(tǒng)一、具體的對(duì)照檢查依據(jù)，在自查自改階段有了明確的自查標(biāo)準(zhǔn)，防止自查的盲目性。在檢查驗(yàn)收和管理體系內(nèi)審階段，按照檢查表內(nèi)容進(jìn)行檢查審核，也減少了檢查人員檢查的隨意性。同時(shí)，在檢查驗(yàn)收階段，按照管理體系內(nèi)審的方式進(jìn)行檢查，使檢查方法更加科學(xué)，提高了檢查效率，檢查質(zhì)量也得到了保證。
2、各單位基礎(chǔ)管理工作進(jìn)一步規(guī)范扎實(shí)
主要表現(xiàn)在：基礎(chǔ)工作進(jìn)一步增強(qiáng)，受檢各單位基礎(chǔ)資料比較健全，按照管理制度要求建立了相應(yīng)的臺(tái)賬和記錄，和以往相比也進(jìn)一步規(guī)范；職工的安全意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，防范事故和應(yīng)急處置的能力進(jìn)一步提高，現(xiàn)場(chǎng)各類施工作業(yè)進(jìn)一步規(guī)范；設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理進(jìn)一步規(guī)范，裝置跑冒滴漏得到有效整治，廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生、綠化工作力度持續(xù)增強(qiáng)；各種標(biāo)準(zhǔn)化操作順利實(shí)施，生產(chǎn)操作工藝參數(shù)控制在工藝卡片要求之內(nèi)。
3、整體管理水平有所提升
到目前為止，整合后的檢查模式已經(jīng)實(shí)施了兩次（分別是第62次和63次崗檢），與之前傳統(tǒng)檢查模式相比，檢查的問題和不符合項(xiàng)逐步減少，如圖所示，反映出洛陽(yáng)石化整體管理水平的提升。
五、結(jié)束語(yǔ)
洛陽(yáng)石化將崗檢與管理體系內(nèi)部審核整合，使崗位責(zé)任制檢查工作更具針對(duì)性，提高了檢查與迎檢的質(zhì)量和效率，促進(jìn)了QHSE管理體系的有效運(yùn)行。據(jù)大多數(shù)受檢單位反映，這樣的崗檢與管理體系內(nèi)審整合，一次性的接受兩個(gè)內(nèi)容的檢查，減輕了下屬單位不少負(fù)擔(dān)，并且受檢單位對(duì)照檢查表，能夠查漏補(bǔ)缺，避免檢查問題的重復(fù)出現(xiàn)，減少新問題的產(chǎn)生。
