推薦機構(gòu):北京三星九千認證中心
認證類型:質(zhì)量管理體系
審核員： 葉淳
1. 案例背景介紹
1.1 案例基本信息：
案例名稱：揚州市管件廠有限公司
地址：中國江蘇省揚州市寶應縣開發(fā)區(qū)泰山東路66 號
審核時間：2013年1月29日至1月31日上午
審核類型：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三個管理體系結(jié)合的監(jiān)督審核。
審核組的組成：組長：葉淳（三體系高級審核員）專業(yè)審核員；組員：王朝宏（Q：高級審核員、ES：審核員）專業(yè)審核員；黃英（三體系實習審核員）。
審核范圍：鋼制對焊管件的生產(chǎn)；管件、法蘭、鋼管、鋼板的銷售服務(wù)
1.2 案例特點：
揚州市管件廠有限公司是專業(yè)生產(chǎn)鋼制對焊管件的生產(chǎn)企業(yè)，早在1998年即已通過了質(zhì)量體系認證，經(jīng)過十幾年的發(fā)展，已由一個認證初期產(chǎn)值100多萬元的小企業(yè)成長為產(chǎn)值數(shù)億元的民營企業(yè)。產(chǎn)品用于多個國家重點化工、煉油、電力項目，成為鋼制對焊管件制造行業(yè)的知名企業(yè)。
2.案例發(fā)生的主要過程
2.1審核的策劃
接到審核任務(wù)后，審核組長立即與受審核進行了溝通，了解到組織的組織機構(gòu)、職責和權(quán)限、體系覆蓋的產(chǎn)品范圍均沒有大的變化，但隨著企業(yè)的快速發(fā)展，訂單量的增加，企業(yè)生產(chǎn)能力顯得不足，部分產(chǎn)品和工序選擇了外包，特別是鋼板制管件的成型和焊接過程大部分外包。
基于企業(yè)的現(xiàn)狀和特點，在審核方案策劃時組長決定安排專業(yè)審核員對負責外包方能力評價和選擇的供銷部（7.4.1）、對過程能力進行確認和生產(chǎn)過程進行管理、監(jiān)控的生產(chǎn)技術(shù)部（7.5.1；7.5.2）、對產(chǎn)品進行檢驗的質(zhì)檢部（8.2.4）進行審核，同時在審核組內(nèi)部的準備會上要求審核員重點審核各部門對外包方和外包過程控制的有效性。作為監(jiān)督審核雖然只審核部分標準條款即可，而且“7.4采購過程”并不是必審的專業(yè)條款，審核計劃中還是安排了在供銷部對“7.4采購過程”進行審核。
2.2審核的實施
2.2.1審核開始后，按審核計劃第一組審核生產(chǎn)技術(shù)部時，圍繞該部門主管的質(zhì)量管理體系的7.1“產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃”;7.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)的提 供”；7.5.2“過程確認”展開了審核，通過審核發(fā)現(xiàn)組織對自行完成的各工序進行了有效控制，對既是關(guān)鍵過程又是需確認的過程的鋼板制管件的焊接過程進行了焊接工藝評定，又對是否按評定合格的工藝施焊進行了有效的監(jiān)控，焊接質(zhì)量得到了有效控制。
當審核到如何對鋼管制管件的外包方的焊接過程進行控制時，受審核人員回答，一般情況下只是對外包加工的焊接管件在入廠時進行嚴格的檢驗，逐件進行探傷，只有對用于重點項目的關(guān)鍵管件會派技術(shù)人員駐廠監(jiān)造，即使是監(jiān)造，也沒有收集對焊接過程進行監(jiān)控的證據(jù)，無法證明焊接過程符合評定合格的焊接工藝，而且也沒有對外包方的焊接過程能力進行過確認。
接下來在審核負責對合格供方進行能力評價和選擇的供銷部時，詢問到如何對委托進行鋼板制管件進行成型、焊接的外包方進行能力評價和選擇時，受審核人員回答也只是按一般的采購原材料的合格供方的評價準則進行評價，未對其焊接能力進行評價。
3.審核發(fā)現(xiàn)
在審核組內(nèi)部評定會議上，大家一致認為焊接過程既是需確認的過程又是關(guān)鍵過程，故對外包過程的控制就顯得尤為重要。如果對外包方的能力評價、過程能力的確認、生產(chǎn)過程的監(jiān)控、產(chǎn)品檢驗各環(huán)節(jié)不能進行有效地控制，就會直接導致影響產(chǎn)品質(zhì)量。鋼板制管件的焊接質(zhì)量直接影響管件的質(zhì)量，其缺陷往往會在使用后才發(fā)現(xiàn)，如用于輸送易燃易爆、有毒有害的危險化學品輸送管線上，存在極大的風險，對于焊接這樣的需確認的過程外包只靠進廠檢驗是遠遠不夠的，應針對發(fā)現(xiàn)的未對外包方的焊接過程能力進行過確認也沒有收集對焊接過程進行監(jiān)控的證據(jù)事實開具不符合報告，可幫助組織采用正確的方法對焊接外包方和外包過程進行有效地控制，確保外包方生產(chǎn)的焊接管件質(zhì)量符合要求。故針對上述事實開具了不符合報告。
4．與受審核方的溝通
在與受審核方領(lǐng)導的溝通交流會上審核組長和企業(yè)領(lǐng)導就標準對外包過程控制的要求進行了深入的探討，標準要求對外包過程的控制一定要與外包過程對產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度相適應，而鋼板制管件的焊接質(zhì)量直接影響管件質(zhì)量，如焊縫有缺陷未被發(fā)現(xiàn)用于重點項目上勢必埋下嚴重的質(zhì)量和安全隱患，只有通過對焊接外包方事先進行現(xiàn)場考察對其設(shè)備能力、人員資格、工藝文件、檢測手段進行確認，對其焊接工藝進行評定后為企業(yè)提供足夠的信任，才能成為合格的外包方，并在焊接過程中實施嚴格的過程監(jiān)控，提供監(jiān)控記錄，以證實是按評定合格的工藝施焊，才能保證外包方提供的焊接管件持續(xù)的滿足組織和顧客的要求。進過充分的溝通和交流，雙方達成了共識，受審核方領(lǐng)導表示接受不符合報告，感謝審核組為組織提供了增值服務(wù)。
5.受審核方對不符合的關(guān)閉及取得的成效
審核結(jié)束后揚州市管件廠有限公司領(lǐng)導對審核組開具的不符合報告給予了充分的重視，召集各部門負責人和體系的管理人員進行了專題討論，認真分析了原因，大家一致認為：公司的質(zhì)量管理體雖然運行了很多年，但對標準的理解還是不夠深刻，尤其是對標準對外包過程控制的要求沒有理解到位，沒有充分意識到焊接過程的特性及焊接質(zhì)量對管件質(zhì)量的影響是長遠的，才造成了不符合的發(fā)生。會上就制定了糾正措施：要求質(zhì)量部對供銷部和生產(chǎn)技術(shù)部的相關(guān)人員進行標準的相關(guān)條款和程序文件的培訓；春節(jié)后排供銷人員和技術(shù)人員到江陰揚子管件股份有限公司進行現(xiàn)場考察對焊接過程能力進行過確認，對其能力進行評價，并收集其為公司焊接管件時的監(jiān)控記錄，作為不符合報告整改的證據(jù)提交給認證機構(gòu)。
會上公司領(lǐng)導會要求在今后選擇焊接、熱處理、鍛造外包方時要按照這樣的程序進行，確保外包過程得到有效控制。
6.受審核方提供了不符合整改資料：
1）.培訓記錄；
2）.對外包方現(xiàn)場考察報告，供方評價表；
3）.焊接工藝評定報告；
4）.焊接過程監(jiān)控記錄。
上述資料可以為審核組提供足夠的信任，組織不但可以確保對焊接的外包方進行有效的控制，還可以對鍛造等特殊過程外包時進行有效的控制。
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