CNAS于2015.9.14－17對我中心的QMS、EMS、OHSMS、ENMS進行了認可評審，開出的不符合項中與審核組現(xiàn)場審核有關(guān)的不符合有三項，問題共計27小項，不符合項及問題清單詳見附件。
針對三項不符合及27小項問題，審核部已經(jīng)組織審核項目組長進行了原因分析并進行了整改。 經(jīng)綜合分析，本次認可評審所發(fā)現(xiàn)的問題，多數(shù)真正原因并不是審核組長或?qū)徍藛T審核能力不足，或?qū)I(yè)能力不足導致，而是審核組長、審核員責任心不夠、職業(yè)態(tài) 度不夠、審核工作不認真、不細心造成。是審核組長未能認真仔細對審核過程進行策劃，審核組現(xiàn)場審核過程的溝通不充分、審核組現(xiàn)場審核工作未能嚴格執(zhí)行《審核實施規(guī)范》要求審核、審核組長未能嚴格執(zhí)行《審核報告編制規(guī)范》等要求編制審核報告造成。
中心針對本次發(fā)現(xiàn)的問題，對《審核實施規(guī)范》、《一階段審核報告》、《審核組發(fā)現(xiàn)并提請受審核方關(guān)注的問題項清單》等進行了修訂，《2015年認可評審不符合項及問題整改清單》中已經(jīng)就發(fā)現(xiàn)的問題如何改進提出要求，望全體審核員認真學習并嚴格執(zhí)行有關(guān)要求。引以為戒，高度重視，做到舉一反三，通過對照問題去提升自己的審核質(zhì)量意識，規(guī)范現(xiàn)場審核活動。中心也將對全體審核員的審核工作質(zhì)量進行考核。
本次認可評審發(fā)現(xiàn)的問題中，以下二個問題屬于非技術(shù)能力不足，非專業(yè)能力不足原因?qū)е拢鴮儆诨竟ぷ饕蠓懂牭凑J真完成的問題，且對機構(gòu)的風險等級評分有影響。經(jīng)中心研究決定，對承擔任務(wù)的組長作出扣罰當次組長補助的處理：
1、 江蘇永鼎通信有限公司初審一、二階段審核；
主要問題：
1）審核計劃中QES專業(yè)欄與委任書專業(yè)不一致（QS無19.06.00，E無33.02.02、33.06.00）；
2）二階段審核計劃中出現(xiàn)質(zhì)量專業(yè)條款安排非專業(yè)審核員審核，記錄中質(zhì)量專業(yè)條款無質(zhì)量專業(yè)審核員簽字；
3）一階段審核報告中描述員工為70多人，與合同評審中的62人不一致，未向?qū)徍瞬糠答伻藬?shù)變化，審核報告中未做說明（后經(jīng)證實，多出人員為企業(yè)短期實習生，非正式員工）；
2、株洲市政建設(shè)有限公司第二次監(jiān)督+縮小范圍審核；
主要問題：審核員對領(lǐng)導層的審核記錄獲知：組織于2014年4月對管理手冊進行了修訂，文件版本為SZZ-SC-01（E版），但審核報告中，審核組對管理體系策劃的描述是“2014年未對管理體系文件進行修訂”，且報告中出現(xiàn)的手冊版本狀態(tài)與企業(yè)實際不一致的情況。
審核部
2015年10月30日
附：2015年中心認可評審中與現(xiàn)場審核相關(guān)的不符合項及問題清單
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