中心全體審核員：
近期，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布了《市場監(jiān)管總局關(guān)于加強認證檢測市場監(jiān)管工作的通知》（國市監(jiān)認證〔2018〕173號）；國家認監(jiān)委、認可委等監(jiān)管部門也大幅加大了對于認證市場的監(jiān)督、檢查的力度；目前，認監(jiān)委正在組織地方兩局對認證機構(gòu)及獲證客戶進行“雙隨機”檢查，且將持續(xù)監(jiān)察的力度。中心對此高度重視，9月25日發(fā)布了技術(shù)部告知2018-07：《關(guān)于高度關(guān)注“國家市場監(jiān)督管理總局對認證機構(gòu)進行稽查”和“中央加強環(huán)保督查”的通知》。現(xiàn)已獲知“雙隨機”認證企業(yè)現(xiàn)場稽查客戶下列相關(guān)內(nèi)容，要求中心全體審核員現(xiàn)場審核時應(yīng)對所有內(nèi)容高度關(guān)注，規(guī)范審核，對發(fā)現(xiàn)的問題開具不符合或問題項，務(wù)必避免相關(guān)認證問題的出現(xiàn)。
1、質(zhì)量管理體系認證基本情況，包括獲證組織法律地位證明文件及相應(yīng)變更證明材料、有限認證證書有效性（關(guān)注GB/T19001-2008，GB/T24001-2004發(fā)證日期2018年9月14日前發(fā)證有效）、最近一次審核計劃的保留；
2、審核檔案文件檢查，包括書面認證合同、獲證組織承諾（體系有效運行、遵守法律法規(guī)及配合監(jiān)督情況）、書面審核計劃、書面第一、第二階段審核報告、不符合項整改驗證材料；
3、核實獲證組織基本情況，重點核實管理者代表基本信息；
4、現(xiàn)場核實獲證組織實際情況與企業(yè)體系文件的符合性，包括：企業(yè)實際情況與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的體系文件符合性確認：
1）質(zhì)量目標（總目標、分目標）
2）組織機構(gòu)配置
3）主要工序工藝流程性材料（制造程序、工藝流程圖及相應(yīng)文件記錄）
4）質(zhì)量目標測量方法及證明材料。
5、企業(yè)在審核期間現(xiàn)場記錄或表格文件與企業(yè)程序文件符合性確認：
1）主要原材料檢驗/驗證
2）關(guān)鍵質(zhì)量控制點
3）不合格處置記錄
4）半成品質(zhì)量控制記錄
5）成品檢驗記錄
6）進貨檢驗記錄
7）設(shè)備維修保養(yǎng)記錄
8）合格供方記錄
9）合同評審評價記錄
10）顧客滿意調(diào)查表
11）下料配件單
12）過程抽檢記錄
13）產(chǎn)品交接驗收記錄
14）管理評審/內(nèi)審報告（培訓(xùn)、考核、檢查、報告、統(tǒng)計等）
15）質(zhì)量目標分解考核材料
6、上報認監(jiān)委信息符合性確認（即核實獲證企業(yè)體系覆蓋人數(shù)和審核時間的差異，請審核員格外關(guān)注）
1）體系覆蓋人數(shù)（組織社保登記附名冊、職工個人所得稅報表、企業(yè)職工數(shù)）
2）認證合同中顯示的體系覆蓋人數(shù)（體系覆蓋人數(shù)少于實際職工數(shù)50%）
3）審核報告中顯示的體系覆蓋人數(shù)（體系覆蓋人數(shù)少于實際職工數(shù)少于70%但大于等于50%）
4）審核檔案中顯示的審核時間（含文審與現(xiàn)場審核時間）
7、審核報告、審核記錄等符合確認，包括：
1）記錄中審核的部門與企業(yè)實際部門的一致性；
2）審核的產(chǎn)品名稱、工藝流程等與企業(yè)實際的符合性；
3）不符合項整改完成驗證情況（發(fā)證日期前）。
北京三星九千認證中心
2018年10月18日
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