技術(shù)部告知 2020-05 號 關(guān)于提請關(guān)注 “雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管結(jié)果 和有關(guān)要求的通知

作者：admin  發(fā)表時間：2020/3/18 15:31:54  點擊：2466

各部門、分支機(jī)構(gòu)、全體審核員：

    自國家市場監(jiān)管總局下發(fā)《市場監(jiān)管總局關(guān)于加強認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》（國市監(jiān)認(rèn)證〔2019〕102號）以來，國家認(rèn)監(jiān)委、各省級市場監(jiān)督管理局陸續(xù)開展“雙隨機(jī)、一公開”工作，并持續(xù)加強了認(rèn)證監(jiān)管力度。目前檢查結(jié)果已陸續(xù)公布，主要以問題為導(dǎo)向，重典治亂，本次檢查結(jié)果雖未涉及中心及獲證組織，但中心對此項工作高度重視，現(xiàn)將國家認(rèn)監(jiān)委和部分省級市場監(jiān)督管理局的2019年“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果予以公布，并選取其中部分典型問題，請全體人員予以高度關(guān)注。

    一、 部分獲證組織管理體系文件或認(rèn)證審核記錄與實際不符問題

    a) 獲證組織的體系文件與獲證組織實際不符，認(rèn)證審核過程未能識別；

    b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對現(xiàn)場關(guān)鍵過程/場所、重要環(huán)境因素、重大危險源的審核記錄與獲證組織實際不符；

    c) 同一獲證組織的審核記錄與審核報告內(nèi)容相互矛盾；

    d) 同一獲證組織的連續(xù)兩次審核，審核記錄內(nèi)容相互矛盾。

    二、 減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序

    a) 未按要求實施申請評審、簽訂認(rèn)證合同或?qū)Σ环�合項糾正措施進(jìn)行驗證；

    b) 委派的審核組不具備相關(guān)專業(yè)能力；

    c) 在管理體系認(rèn)證過程中未對認(rèn)證范圍內(nèi)的關(guān)鍵過程/場所、重要環(huán)境因素和重大危險源等進(jìn)行審核；

    d) 認(rèn)證審核/檢查時機(jī)安排不合理，現(xiàn)場審核/檢查活動未安排在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運行時或易發(fā)生質(zhì)量安全風(fēng)險的階段；

    e) 認(rèn)證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應(yīng)撤銷但未及時撤銷認(rèn)證證書或未按機(jī) 構(gòu)自行制定的暫停、撤銷規(guī)定完成相應(yīng)程序。

    三、未對認(rèn)證/檢查過程作出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料

    a) 首/末次會議簽到表等應(yīng)簽名的材料未簽名；

    b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核檔案不完整；

    四、 部分獲證組織不滿足認(rèn)證要求

    a) 獲證組織不具備法定資格，未取得相應(yīng)行政許可文件或行政許可文件過期；

    b) 獲證組織管理體系未運行，不能提供產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)過程記錄，未實施內(nèi)審管理評審，或上述記錄與組織實際嚴(yán)重不符。  

    五、能源管理體系認(rèn)證相關(guān)問題

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場審核報告不完善。審核報告未覆蓋企業(yè)主要耗能設(shè)備、未描述企業(yè)能源目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況、未關(guān)注企業(yè)能源計量器具配備不足等情況；

    獲證組織的能源管理手冊等體系文件內(nèi)容不完善，未及時更新相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)；未開展能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的培訓(xùn)；企業(yè)管理評審和內(nèi)部審核不深入；內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項未有效關(guān)閉；

    部分獲證組織的產(chǎn)品生產(chǎn)工藝已變化，但能耗目標(biāo)和指標(biāo)未做修正；對重點用能設(shè)備日常監(jiān)測數(shù)據(jù)不全，缺少能耗監(jiān)測計劃和監(jiān)測報告；用能設(shè)備配備的熱式氣體流量計、渦街流量計、電能表、水表等計量器具未做檢定。

    目前部分省級市場監(jiān)督管理局已發(fā)布了2020年“雙隨機(jī)、一公開”檢查計劃，對于“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的常態(tài)化，中心全體人員應(yīng)強化風(fēng)險意識，規(guī)范認(rèn)證審核活動，避免相同問題出現(xiàn)；中心人力資源部要持續(xù)關(guān)注國家認(rèn)監(jiān)委、省級市場監(jiān)督管理局關(guān)于“雙隨機(jī)、一公開”的檢查計劃和檢查結(jié)果，并及時傳遞到外聯(lián)部和技術(shù)部；外聯(lián)部需及時與認(rèn)證客戶進(jìn)行溝通，做好隨機(jī)抽查的相關(guān)準(zhǔn)備工作，遇到問題需及時與中心聯(lián)系。中心技術(shù)部也將結(jié)合日常流程梳理工作，抽查中心認(rèn)證項目，避免出現(xiàn)類似問題。、

    附件1：認(rèn)監(jiān)委關(guān)于2019年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況的通告

    附件2：江蘇省市場監(jiān)督管理局關(guān)于對2018年度首次通過能源管理體系認(rèn)證獲證組織抽查結(jié)果的通報

    附件3：湖南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于2019年認(rèn)證活動“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查和3C免辦后續(xù)監(jiān)管情況的通報

    通知原文

技 術(shù) 部 

2020年3月18日