中心相關(guān)部門(mén)及人員：
中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)評(píng)審組于2020年10月12日至10月14日對(duì)我中心進(jìn)行了年度例行辦公室評(píng)審，本次評(píng)審共開(kāi)具了5項(xiàng)不符合報(bào)告和2個(gè)觀察項(xiàng)報(bào)告，并在評(píng)審過(guò)程中對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與中心陪同人員及相關(guān)崗位進(jìn)行了交流。
為了系統(tǒng)地分析不符合及其它問(wèn)題的原因并采取有效的糾正措施，完善中心的管理流程，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，中心于10月15日上午組織召開(kāi)了年度認(rèn)可評(píng)審不符合和問(wèn)題項(xiàng)研討及整改要求會(huì)議。中心管理層、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量小組成員參加了會(huì)議，經(jīng)研討，形成以下會(huì)議要求，請(qǐng)中心相關(guān)人員認(rèn)真貫徹實(shí)施，于10月31日前完成所有不符合項(xiàng)的整改并提供相應(yīng)的證明材料。
一、不符合報(bào)告
1、第一項(xiàng)不符合QMS-1/1（總1/5）
1）不符合事實(shí)：
抽查松原市寧江區(qū)福瑞鑫石油技術(shù)服務(wù)有限公司QMS初次審核檔案發(fā)現(xiàn)：
認(rèn)證范圍：鉆井（含側(cè)鉆井）、井下作業(yè)。
《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》（2019年05月27日實(shí)施）顯示：“8.1.1…公司識(shí)別出側(cè)鉆井定向工序是外包過(guò)程”；查二階段審核報(bào)告顯示：“公司鉆井設(shè)備搬遷和側(cè)鉆井定向過(guò)程是外包過(guò)程” ， 二者關(guān)于外包描述不一致。
查二階段《生產(chǎn)運(yùn)行部審核記錄》表明：鉆井施工和側(cè)鉆井施工的關(guān)鍵控制過(guò)程：“……固井、側(cè)鉆井定向開(kāi)窗……、下完井管柱過(guò)程”，查二階段《鉆井現(xiàn)場(chǎng)（含路途）》審核記錄表明：抽查“乾130-26 井”已進(jìn)入“完井”階段，未提供出“固井（含質(zhì)量檢測(cè)）、側(cè)鉆井定向開(kāi)窗” 關(guān)鍵質(zhì)量控制過(guò)程的審核證據(jù)。
2）相關(guān)責(zé)任部門(mén)：審核部
3）整改要求
①鉆井設(shè)備搬遷過(guò)程在鉆井施工作業(yè)中不屬于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)直接過(guò)程，可以不按ISO 9001 8.4外包過(guò)程的要求進(jìn)行控制，所以未嚴(yán)格要求企業(yè)必須將鉆井設(shè)備搬遷寫(xiě)入管理手冊(cè)中。但是該項(xiàng)目中鉆井設(shè)備搬遷從企業(yè)整體來(lái)看屬于外包，且企業(yè)也依據(jù)8.4要求對(duì)其進(jìn)行了控制，因而審核組長(zhǎng)在二階段審核報(bào)告中將鉆井設(shè)備搬遷過(guò)程作為外包過(guò)程進(jìn)行了闡述；
②審核部發(fā)布告知，要求審核員在審核過(guò)程中對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行分類識(shí)別，判定是否屬于ISO 9001中8.4條款規(guī)定的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)直接過(guò)程的外包控制。若屬于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)直接過(guò)程的外包，必須按ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)8.4條款的要求進(jìn)行控制，并寫(xiě)入企業(yè)管理手冊(cè)；若不屬于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)直接過(guò)程的外包，只要企業(yè)按ISO 9001 8.4條款的要求對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行了控制，都應(yīng)將這些外包過(guò)程寫(xiě)入企業(yè)管理手冊(cè)；
③與中心鉆井施工專業(yè)人員及該項(xiàng)目審核員進(jìn)行溝通，對(duì)照審核檢查表，對(duì)“完井”、“固井”的過(guò)程、階段以及審核實(shí)施細(xì)節(jié)進(jìn)行核實(shí)，再就整改要求進(jìn)行商議；
④開(kāi)展文審專項(xiàng)整治，審核部制定相應(yīng)的整治措施并實(shí)施，提升中心的文審質(zhì)量。
2、第二項(xiàng)不符合QES-1/1（總2/5）
1）不符合事實(shí)：
抽查江蘇省金陵建工集團(tuán)有限公司（三體系再認(rèn)證）審核檔案發(fā)現(xiàn)：
建筑工程項(xiàng)目部的審核記錄中，對(duì)于施工安全技術(shù)交底的內(nèi)容描述為：2020年 7月16日對(duì)汽車(chē)吊作業(yè)實(shí)施了安全技術(shù)交底，交底人員為項(xiàng)目經(jīng)理蔣**和安全員王**，而非項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人，但審核員未予關(guān)注。
2）相關(guān)責(zé)任部門(mén)：審核部
3）整改要求
①確保中心建筑施工類通用作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中包含：施工安全交底的對(duì)象為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的相關(guān)要求。必要時(shí)還應(yīng)細(xì)化相關(guān)規(guī)定；
②針對(duì)中心所有建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)的審核員組織專項(xiàng)培訓(xùn)，對(duì)施工安全交底相關(guān)要求進(jìn)行重申和強(qiáng)調(diào)；
③暫時(shí)取消該項(xiàng)目審核員的相關(guān)專業(yè)代碼，對(duì)其專業(yè)能力進(jìn)行重新評(píng)估，經(jīng)評(píng)價(jià)滿足要求，并參加專項(xiàng)培訓(xùn)合格后，方可恢復(fù)其專業(yè)代碼；
④認(rèn)證評(píng)定關(guān)注建筑施工類案卷，如再出現(xiàn)此類問(wèn)題，對(duì)涉及的審核員進(jìn)行考核、專業(yè)能力重新評(píng)價(jià)、培訓(xùn)等處置。
3、第三項(xiàng)不符合S-1/1（總3/5）
1）不符合事實(shí)：
查大慶萬(wàn)力勞務(wù)分包有限公司QES監(jiān)督/擴(kuò)大/OHSMS換版檔案發(fā)現(xiàn)，未按照中心制定的《ISO 45001:2018 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作方案》要求，對(duì)新舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)主要變化內(nèi)容的“5.4工作人員的協(xié)商和參與”進(jìn)行充分審核，特別是在項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)對(duì)非管理類工作人員參與協(xié)商的審核。
2）相關(guān)責(zé)任部門(mén)：審核部
3）整改要求
①中心對(duì)審核的要求是按照過(guò)程進(jìn)行審核。在該項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，審核員隨著危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)及控制措施，將“5.4工作人員的協(xié)商和參與”一并進(jìn)行了審核，審核員現(xiàn)場(chǎng)關(guān)注了所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)非管理類工作人員可能造成的傷害和威脅，在記錄中進(jìn)行了詳細(xì)描述，而對(duì)非管理類工作人員參與協(xié)商的內(nèi)容記錄不充分；
②要求該項(xiàng)目審核員提供對(duì)ISO 45001 5.4條款的理解和實(shí)施該項(xiàng)目時(shí)的審核思路及審核過(guò)程報(bào)告；
③下次監(jiān)督審核時(shí)，對(duì)ISO 45001 5.4條款進(jìn)行充分審核；
④組織全員大培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)新版ISO 45001 5.4條款“工作人員的協(xié)商和參與”在整個(gè)體系運(yùn)行中的重要性；
⑤后續(xù)認(rèn)證評(píng)定對(duì)“5.4工作人員的協(xié)商和參與”審核的充分性應(yīng)予以關(guān)注。
4、第四項(xiàng)不符合EnMS-1/2（總4/5）
1）不符合事實(shí)：
抽查中國(guó)石油化工股份有限公司濟(jì)南分公司（ISO50001:2018）EnMS再認(rèn)證審核檔案發(fā)現(xiàn)：審核策劃方案未充分分析上一周期能源績(jī)效改進(jìn)。
查證書(shū)附件表明：中國(guó)石油化工股份有限公司濟(jì)南分公司：第2次監(jiān)督（統(tǒng)計(jì)期：2018.12.24-12.28）單位能量因素能耗：7.8072 千克標(biāo)油/（噸.能量因數(shù)）；再認(rèn)證（統(tǒng)計(jì)期：2019.12.23-12.27）單位能量因素能耗：7.9589 千克標(biāo)油/（噸˙能量因數(shù)），此次再認(rèn)證“單位能量因素能耗值（千克標(biāo)油/（噸˙能量因數(shù)））”高于第2次監(jiān)督數(shù)值，但未提供出原因分析及采取的相關(guān)措施的審核證據(jù)。
2）相關(guān)責(zé)任部門(mén)：審核部
3）整改要求
①實(shí)施糾正，在業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)中優(yōu)化能源績(jī)效周期評(píng)價(jià)表中數(shù)據(jù)和評(píng)價(jià)內(nèi)容，并實(shí)施；
②發(fā)布技術(shù)部告知，明確能源數(shù)據(jù)審核記錄、能源績(jī)效確認(rèn)及周期績(jī)效評(píng)價(jià)等內(nèi)容要求，包括能源管理體系審核組長(zhǎng)在報(bào)告中需對(duì)整個(gè)周期的能源績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的要求；
③組織能源專項(xiàng)培訓(xùn)，對(duì)能源數(shù)據(jù)審核記錄、能源績(jī)效確認(rèn)及周期績(jī)效評(píng)價(jià)等內(nèi)容進(jìn)行明確和培訓(xùn)，提升能源管理體系案卷記錄和審核水平。
5、第五項(xiàng)不符合EnMS-2/2（總5/5）
1）不符合事實(shí)：
抽查中國(guó)石油化工股份有限公司勝利油田分公司油氣井下作業(yè)中心EnMS初次認(rèn)證審核檔案發(fā)現(xiàn)：
一階段審核記錄顯示：2019年1-8 月萬(wàn)元產(chǎn)值綜合能耗0.105 噸/萬(wàn)元。二階段審核報(bào)告確定的能效數(shù)據(jù)為：2019 年1 月1 日至2019 年9 月30 日萬(wàn)元產(chǎn)值綜合能耗0.162 噸標(biāo)煤/萬(wàn)元。但未見(jiàn)對(duì)產(chǎn)生此差異的原因及采取的相關(guān)措施的審核證據(jù)；
審核計(jì)劃安排A組2019年10月31 日8:00-12:00審核純梁特車(chē)大隊(duì)(含現(xiàn)場(chǎng))，31 日13:00-17:00審核管理督查部；B組29 日8:00-12:00審核現(xiàn)河作業(yè)大隊(duì)（稀油）29 日13:00-17:00審核純梁作業(yè)大隊(duì)(含大修、酸化、壓裂作業(yè)現(xiàn)場(chǎng))。查多場(chǎng)所（固定、臨時(shí)）清單顯示，純梁特車(chē)大隊(duì)、純梁作業(yè)大隊(duì)位于濱州市博興縣，總部、現(xiàn)河作業(yè)大隊(duì)位于東營(yíng)市東營(yíng)區(qū)，兩地相距約90公里，審核計(jì)劃未考慮路途時(shí)間。
2）相關(guān)責(zé)任部門(mén)：審核部
3）整改要求
①向兩個(gè)階段的審核組長(zhǎng)核實(shí)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，追查數(shù)據(jù)差異的原因。針對(duì)原因進(jìn)行糾正和糾正措施的制定；
②審核部發(fā)布告知，要求審核員在進(jìn)行二階段審核時(shí)，應(yīng)關(guān)注一階段的審核信息，對(duì)兩個(gè)階段審核發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)等差異，應(yīng)進(jìn)行核實(shí)、分析，并給出合理原因或解釋；
③針對(duì)審核計(jì)劃的路途時(shí)間問(wèn)題開(kāi)展專項(xiàng)整治，審核部制定相應(yīng)的整治措施并實(shí)施，減少此類問(wèn)題的發(fā)生。
二、觀察項(xiàng)報(bào)告
1、第一個(gè)觀察項(xiàng)（1/2-EMS）
1）觀察項(xiàng)描述：
查吉林燃料乙醇有限公司 轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)+E 再認(rèn)證審核案卷，企業(yè)以玉米為原料發(fā)酵生產(chǎn)乙醇，副產(chǎn)玉米油、DDGS飼料，配有燃煤熱電廠，建議審核員審核過(guò)程中對(duì)相關(guān)工藝過(guò)程能源、物料消耗等環(huán)境因素及控制給予更多關(guān)注。
2）相關(guān)責(zé)任部門(mén)：審核部
3）整改要求
①審核員大培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)對(duì)于環(huán)境管理體系的審核，應(yīng)關(guān)注能耗和物耗作為環(huán)境因素的識(shí)別和審核。
2、第二個(gè)觀察項(xiàng)（2/2-EnMS）
1）觀察項(xiàng)描述：
建議機(jī)構(gòu)在確定多場(chǎng)所審核時(shí)間關(guān)注不同多場(chǎng)所的地域、規(guī)模、活動(dòng)的差異。
2）相關(guān)責(zé)任部門(mén)：審核部
3）整改要求
①針對(duì)該觀察項(xiàng)問(wèn)題，中心和審核部慎重考慮研究多場(chǎng)所的界定，及多場(chǎng)所人數(shù)、規(guī)模對(duì)于策劃審核人日合理性方面的影響因素。
三、其他問(wèn)題
1、一階段審核結(jié)束時(shí)，企業(yè)的手冊(cè)修訂程序還未完成，也未將最新文件上傳業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，對(duì)于上述整改措施的最終驗(yàn)證的責(zé)任沒(méi)有進(jìn)行明確和落實(shí)。
研討結(jié)果：審核部應(yīng)明確文件審核人員負(fù)責(zé)企業(yè)文件修訂上傳的最終驗(yàn)證。
2、縮減人日的理由過(guò)于單一。
研討結(jié)果：審核部方案策劃應(yīng)充分利用中心制定的各項(xiàng)縮減人日的理由，不能過(guò)度重復(fù)使用同一理由。
3、項(xiàng)目施工范圍應(yīng)為房屋建筑工程及室外工程，作為市政公用工程不適宜。
研討結(jié)果：企業(yè)的單個(gè)項(xiàng)目不能同時(shí)支撐房屋建設(shè)和市政公用工程的范圍；房屋建筑工程一般不包括市政公用工程，市政公用工程可能包含小規(guī)模的房屋建筑工程（如污水處理站的辦公用樓），應(yīng)具體情況具體分析。
4、中心簽訂合同日期為空；合同簽訂日期在合同評(píng)審日期之前。
研討結(jié)果：總經(jīng)理簽字時(shí)若還未確定合同日期，待確定后必須將日期補(bǔ)填上，并核實(shí)合同日期的前后邏輯關(guān)系合理。外聯(lián)部對(duì)類似合同評(píng)審和合同日期倒置的問(wèn)題應(yīng)引起足夠關(guān)注和改進(jìn)。
5、實(shí)習(xí)審核員兼技術(shù)專家，委任書(shū)未注明。
研討結(jié)果：對(duì)于實(shí)習(xí)兼專家的情況應(yīng)滿足認(rèn)可要求，明確專家身份，審核部應(yīng)考慮適宜的措施協(xié)調(diào)相應(yīng)的資源調(diào)配；另外應(yīng)要求審核組對(duì)實(shí)習(xí)審核員進(jìn)行輔導(dǎo)，對(duì)實(shí)習(xí)審核員的檢查表質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)和復(fù)核。
6、QEn 結(jié)合審核，審核計(jì)劃安排能源審核員審核Q體系，能源審核人日不足。
研討結(jié)果：作為培訓(xùn)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)審核組長(zhǎng)在編制結(jié)合審核的計(jì)劃時(shí)，應(yīng)保證能源的審核人日充足。
7、管委會(huì)成員的公正性和保密承諾不適宜，變更人員資料不全。
研討結(jié)果：綜合部修訂管委會(huì)成員公正性和保密承諾書(shū)，刪除公正性相關(guān)承諾，補(bǔ)齊資料。
8、內(nèi)審江蘇分中心發(fā)現(xiàn)問(wèn)題項(xiàng)：二階段委任書(shū)未根據(jù)一階段范圍變更而調(diào)整。整改具體措施不明確。
研討結(jié)果：審核部應(yīng)強(qiáng)化流程管理要求，一階段審核報(bào)告未返回之前，調(diào)度人員不能下達(dá)二階段委任書(shū)（或通過(guò)信息系統(tǒng)設(shè)置，使一階段審核報(bào)告未上傳前，調(diào)度人員無(wú)法下達(dá)二階段委任書(shū)）。
9、湖北分中心授權(quán)的符合性，不滿足《分中心管理程序》--人員5個(gè)的要求。
研討結(jié)果：綜合部參考相關(guān)認(rèn)證認(rèn)可要求，修改《分中心管理程序》，刪除人員數(shù)量限制的要求。
10、ICT1+ICT2，后ICT2應(yīng)疫情再次改為遠(yuǎn)程，ICT2再次改為遠(yuǎn)程未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
研討結(jié)果：ICT2再次改為遠(yuǎn)程的理由應(yīng)充分，且能自圓其說(shuō)。
11、建黎鋁門(mén)窗幕墻有限公司--延期再認(rèn)證項(xiàng)目，變更僅為增加“的”。
研討結(jié)果：合同評(píng)審崗位應(yīng)關(guān)注：認(rèn)證范圍僅語(yǔ)言表述進(jìn)行調(diào)整的（如只增加“的”），不屬于范圍變更項(xiàng)目。
12、江蘇�；纷圆檫�應(yīng)關(guān)注E危險(xiǎn)廢物的處置。
研討結(jié)果：危險(xiǎn)廢物的處置作為審核員培訓(xùn)的關(guān)注點(diǎn)，在審核中應(yīng)充分重視。
北京三星九千認(rèn)證中心
技術(shù)部
2020年10月16日
