以業(yè)務(wù)為主導(dǎo)的流程體系，兼顧中國(guó)石化內(nèi)部控制矩陣，結(jié)合石勘院A1油氣勘探與開(kāi)發(fā)、A9科技與研發(fā)業(yè)務(wù)、B1行政辦公綜合管理、B2發(fā)展計(jì)劃管理、B6財(cái)務(wù)管理、B7企業(yè)管理、B8人力資源管理、B9科技管理、B11信息化管理、B12健康環(huán)境安全管理等18大類(lèi)業(yè)務(wù)，整體規(guī)劃并動(dòng)態(tài)優(yōu)化了流程體系。目前該體系由15個(gè)一級(jí)流程項(xiàng)，53個(gè)二級(jí)流程，159個(gè)三級(jí)流程，46個(gè)四級(jí)流程組成。目前規(guī)劃編制標(biāo)準(zhǔn)化流程文件208個(gè)，其中管理流程177個(gè)，勘探開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)流程31個(gè)。
2.3 管理體系覆蓋范圍
石勘院建立的一體化管理體系，覆蓋了各類(lèi)體系文件的制修訂管理，人才引進(jìn)、培訓(xùn)、考核等人力資源管理，設(shè)備采購(gòu)、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等資源管理，科研生產(chǎn)項(xiàng)目管理，HSE運(yùn)行控制與管理，法律法規(guī)識(shí)別及合規(guī)性評(píng)價(jià)，管理體系運(yùn)行監(jiān)視和測(cè)量控制等各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋了院科研、生產(chǎn)、管理的全過(guò)程，增強(qiáng)了跨部門(mén)、跨崗位業(yè)務(wù)的高效有序銜接，為提高管理效率提供了有力保障。
3 管理體系的運(yùn)行與實(shí)施
3.1 合理配置優(yōu)質(zhì)資源
建院十余年來(lái)，石勘院人才隊(duì)伍建設(shè)和科研裝備水平實(shí)現(xiàn)了較大飛躍，同時(shí)，人力資源及科研裝備的合理配置對(duì)管理體系有效運(yùn)行起到了強(qiáng)有力的推動(dòng)作用。
至2012年底，全院1183人，其中科研人員867人。人才隊(duì)伍中含中國(guó)工程院院士1人，國(guó)家“千人計(jì)劃”科學(xué)家4人，國(guó)家“973”首席科學(xué)家1人，油田和社會(huì)調(diào)入骨干370人；博士315人，碩士423人；教授級(jí)高工82人，副高473人。45歲以下員工占69.3%。
石勘院通過(guò)建立院——部門(mén)——個(gè)人三級(jí)培訓(xùn)責(zé)任體系，實(shí)施中層干部暨專(zhuān)家培訓(xùn)、新員工培訓(xùn)、主任師和管理骨干培訓(xùn)、導(dǎo)師制培養(yǎng)、外語(yǔ)培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)等分類(lèi)分層培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)了“30%以上的員工累計(jì)崗位培訓(xùn)達(dá)12天以上”的工作目標(biāo)，提高了員工崗位能力，為國(guó)內(nèi)、海外技術(shù)支撐和生產(chǎn)等工作打造了專(zhuān)業(yè)化的人才隊(duì)伍。
為不斷提高全員質(zhì)量意識(shí)以及對(duì)管理體系的認(rèn)識(shí)，提升內(nèi)審員專(zhuān)業(yè)知識(shí)與實(shí)踐能力，石勘院每年組織開(kāi)展管理體系文件宣貫、內(nèi)審業(yè)務(wù)培訓(xùn)及內(nèi)審員取證培訓(xùn)等工作，并統(tǒng)一納入了石勘院年度培訓(xùn)計(jì)劃。截至2012年，石勘院培訓(xùn)取證內(nèi)審員73人，參加培訓(xùn)的人員包括總院各部門(mén)的分管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干。目前，石勘院有3人通過(guò)了質(zhì)量管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員考試，并取得了相應(yīng)資格。
通過(guò)人才引進(jìn)和培訓(xùn)，保證了石勘院人力資源滿足一體化管理及國(guó)內(nèi)外科研生產(chǎn)項(xiàng)目研究的需求。
在集團(tuán)公司的大力支持下，石勘院逐年引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的科研裝備，固定資產(chǎn)總值從建院初期的9千多萬(wàn)元發(fā)展到現(xiàn)在的近十億元，其中硬件5023臺(tái)套，軟件420套，為科研生產(chǎn)提供了強(qiáng)有力的技術(shù)支撐。
發(fā)展計(jì)劃部、科研管理部等科研裝備主管部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行院固定資產(chǎn)采購(gòu)相關(guān)工作流程的要求，嚴(yán)把“五關(guān)”，保證了科研裝備的數(shù)量及質(zhì)量�！拔尻P(guān)”即：“規(guī)范管理制度，嚴(yán)格審批程序，把好項(xiàng)目論證關(guān)；重視前期調(diào)研，做好技術(shù)交流，把好所購(gòu)設(shè)備、軟件配置關(guān)；做好招標(biāo)文件，建立供應(yīng)商資信，把好科研裝備采購(gòu)關(guān)；做好到貨驗(yàn)收，細(xì)查調(diào)試結(jié)果，把好設(shè)備驗(yàn)收關(guān)；成立基地建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，把好基地建設(shè)質(zhì)量關(guān)”。
3.2 質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)與考核
質(zhì)量目標(biāo)的確立、分解及考核是管理體系有效運(yùn)行的重要措施。依據(jù)長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)和五年發(fā)展規(guī)劃，石勘院每年制定年度質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)，并通過(guò)簽訂目標(biāo)責(zé)任書(shū)的方式，將質(zhì)量目標(biāo)、指標(biāo)分解到各個(gè)部門(mén)，部門(mén)再落實(shí)到各個(gè)崗位。年終，依據(jù)目標(biāo)責(zé)任書(shū)對(duì)部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的考核。
三級(jí)目標(biāo)責(zé)任書(shū)的簽訂和考核，使石勘院的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)、年度目標(biāo)、部門(mén)目標(biāo)及個(gè)人目標(biāo)得到具體落實(shí)，成為院一項(xiàng)重要的系統(tǒng)活動(dòng)。
石勘院緊緊圍繞中國(guó)石化發(fā)展戰(zhàn)略要求，按照“支撐當(dāng)前，引領(lǐng)未來(lái)”的工作定位，已明確提出“十二五”后三年的主要工作任務(wù)和目標(biāo)，確立了2013年全年目標(biāo)和指標(biāo)，并將經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)、參謀與生產(chǎn)支撐、科技創(chuàng)新、人才引進(jìn)與培養(yǎng)、安全穩(wěn)定等工作目標(biāo)已分解到部門(mén)和崗位。主管部門(mén)將按時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)各級(jí)工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行檢查與考核。
3.3 逐步建立一體化管理信息系統(tǒng)
為提高管理體系整體運(yùn)行效率，石勘院以制度和流程信息化作為管理體系建設(shè)的重要手段，統(tǒng)籌規(guī)劃制度流程標(biāo)準(zhǔn)化、信息化，強(qiáng)化監(jiān)督審核、動(dòng)態(tài)評(píng)估功能，逐步建立并不斷完善一體化信息管理系統(tǒng)，行政、科技、人事、財(cái)務(wù)、質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化等重點(diǎn)業(yè)務(wù)通過(guò)OA系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)、科技網(wǎng)、標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)等平臺(tái)進(jìn)行過(guò)程管控、逐級(jí)檢查與審核，為一體化管理體系運(yùn)行、綜合管理指標(biāo)考評(píng)提供了適時(shí)、量化的依據(jù)。
目前，科研生產(chǎn)項(xiàng)目已實(shí)現(xiàn)了全過(guò)程的信息化管理，包括信息下載、記錄提交、網(wǎng)上審核，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目過(guò)程管理業(yè)務(wù)流程固定化、待辦任務(wù)可視化和完成任務(wù)時(shí)限化。其中：不同部委的國(guó)家項(xiàng)目在相應(yīng)的網(wǎng)站上提交，重大專(zhuān)項(xiàng)通過(guò)OA系統(tǒng)鏈接國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，縱向、橫向、院控項(xiàng)目通過(guò)科技網(wǎng)進(jìn)行管理，大大提高了管理效率。目前，通過(guò)科技網(wǎng)上傳的科研項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程的各項(xiàng)記錄，上傳率已達(dá)到95%，及時(shí)率達(dá)到95%。
QHSE管理的運(yùn)行控制和監(jiān)督審核通過(guò)OA系統(tǒng)與ERP系統(tǒng)、科技網(wǎng)、標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了鏈接，在體系文件管理、資源管理、科研生產(chǎn)項(xiàng)目管理、HSE管理等方面逐步實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)化管控。
3.4 建立和完善監(jiān)督檢查、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制
對(duì)管理體系運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督檢查，是體系過(guò)程管理的重要內(nèi)容，監(jiān)督檢查的結(jié)果為體系的持續(xù)改進(jìn)提供了依據(jù)。
石勘院每年年初編制并發(fā)布年度管理體系整體運(yùn)行計(jì)劃。對(duì)管理體系進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改是運(yùn)行計(jì)劃的重要組成部分。
年度計(jì)劃要求主管部門(mén)根據(jù)管理職責(zé)定期檢查落實(shí)各項(xiàng)制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)控的執(zhí)行情況，編制檢查報(bào)告和問(wèn)題清單，動(dòng)態(tài)評(píng)估管理體系的符合性、適宜性、充分性、有效性，通過(guò)向決策層、管理層、運(yùn)行層報(bào)告動(dòng)態(tài)檢查結(jié)果，研究制定切實(shí)可行的管理措施，為科研生產(chǎn)與管理的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。
以科研生產(chǎn)項(xiàng)目管理的監(jiān)督檢查和改進(jìn)機(jī)制為例：
承擔(dān)科研生產(chǎn)項(xiàng)目的研究部門(mén)，每季度要對(duì)科研生產(chǎn)項(xiàng)目管理流程的執(zhí)行情況進(jìn)行一次部門(mén)自檢；科研（生產(chǎn)）管理部每季度對(duì)各部門(mén)執(zhí)行情況進(jìn)行一次日常檢查；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化室每半年對(duì)各管理（公益）、研究部門(mén)履職情況進(jìn)行一次監(jiān)督審核。其中：部門(mén)自檢和日常檢查通過(guò)科技網(wǎng)進(jìn)行，監(jiān)督審核通過(guò)OA系統(tǒng)中的QHSE審核模塊實(shí)現(xiàn)。年終，考核部門(mén)依據(jù)有關(guān)流程的要求，根據(jù)項(xiàng)目在立項(xiàng)論證、中期檢查、驗(yàn)收評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)的三級(jí)質(zhì)量管理及時(shí)間節(jié)點(diǎn)的監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行目標(biāo)考核。
監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由責(zé)任部門(mén)及時(shí)組織整改，管理部門(mén)驗(yàn)證整改效果。例如，2011年發(fā)現(xiàn)科研項(xiàng)目管理存在三級(jí)質(zhì)量責(zé)任人崗位職責(zé)執(zhí)行不到位、過(guò)程管理中流程執(zhí)行不規(guī)范和節(jié)點(diǎn)管理不守時(shí)等問(wèn)題，科研管理部及時(shí)采取了針對(duì)性的整改措施：①進(jìn)一步厘清科研項(xiàng)目三級(jí)質(zhì)量管理中各方的職責(zé)，做實(shí)各級(jí)審查工作；②利用考核的約束作用，在年度目標(biāo)責(zé)任書(shū)中對(duì)科研部門(mén)和院級(jí)專(zhuān)家明確三級(jí)質(zhì)量審查的職責(zé)和考核內(nèi)容；③強(qiáng)化項(xiàng)目主管在過(guò)程管理中的引導(dǎo)和服務(wù)功能，要求其依據(jù)相關(guān)制度、流程和關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，定期隨機(jī)抽查項(xiàng)目組上傳材料的及時(shí)率和準(zhǔn)確度，加強(qiáng)對(duì)“準(zhǔn)問(wèn)題項(xiàng)目”的高頻次檢查，并督辦整改。
除對(duì)管理體系有效性進(jìn)行日常監(jiān)督檢查外，管理體系的內(nèi)部審核、管理評(píng)審、第三方審核均是使體系持續(xù)有效運(yùn)行的管理手段。以2012年開(kāi)展的內(nèi)部審核為例，石勘院組成的審核組對(duì)全院28個(gè)部門(mén)檢查了1445項(xiàng)，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題21項(xiàng)，對(duì)其中的15項(xiàng)開(kāi)具了不符合報(bào)告。責(zé)任部門(mén)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題認(rèn)真分析原因，制定糾正措施，及時(shí)進(jìn)行整改。經(jīng)審核組對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證，不符合項(xiàng)全部關(guān)閉。
石勘院圍繞管理體系制定實(shí)施目標(biāo)，以制度流程執(zhí)行情況為關(guān)鍵指標(biāo)，由人力資源部作為考核管理的歸口管理部門(mén)，發(fā)展計(jì)劃部、科研管理部、生產(chǎn)管理部等作為考核管理的輔助部門(mén)，重點(diǎn)對(duì)體系整體運(yùn)行計(jì)劃的完成情況、制度流程的執(zhí)行情況等指標(biāo)進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)、分析和改進(jìn)。石勘院通過(guò)完善考核指標(biāo)體系及考核獎(jiǎng)懲機(jī)制兩項(xiàng)舉措，實(shí)現(xiàn)管理體系閉環(huán)周期管理，增強(qiáng)了考核的可控性，為管理體系持續(xù)改進(jìn)提供可靠依據(jù)。
4 管理體系的實(shí)施效果
在一體化管理體系的支撐下，石勘院的管理更加標(biāo)準(zhǔn)化、流程化、規(guī)范化，達(dá)到了提高經(jīng)營(yíng)管理效率、保障科技創(chuàng)新工作質(zhì)量、滿足海外項(xiàng)目及國(guó)內(nèi)“會(huì)戰(zhàn)”支撐要求的目的，提升了研究院的管理水平及科研質(zhì)量。
