認(rèn)證認(rèn)可：構(gòu)建現(xiàn)代市場(chǎng)體系和新型市場(chǎng)監(jiān)管體制的優(yōu)選路徑
建立現(xiàn)代市場(chǎng)體系，完善市場(chǎng)監(jiān)管體制，是構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。黨的十九大提出以提高供給體系質(zhì)量為主攻方向，構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系；清理廢除妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的各種規(guī)定和做法，完善市場(chǎng)監(jiān)管體制。黨的十九屆三中全會(huì)通過(guò)的《深化黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革的決定》明確，“堅(jiān)決破除制約使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用的體制機(jī)制弊端，圍繞推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，加強(qiáng)和完善政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理、公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)職能”，“改革和理順市場(chǎng)監(jiān)管體制，整合監(jiān)管職能，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，形成市場(chǎng)監(jiān)管合力”。
認(rèn)證認(rèn)可是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下加強(qiáng)質(zhì)量管理、提高市場(chǎng)效率的基礎(chǔ)性制度，是國(guó)際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則和國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，被稱為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“信用證”、質(zhì)量管理的“體檢證”、國(guó)際貿(mào)易“通行證”。切實(shí)發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可作用，有助于激發(fā)市場(chǎng)主體活力，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，為構(gòu)建現(xiàn)代市場(chǎng)體系和新型市場(chǎng)監(jiān)管體制提供創(chuàng)新路徑，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。
一、認(rèn)證認(rèn)可具有市場(chǎng)化、國(guó)際化的顯著特征
認(rèn)證是由具有專業(yè)能力的第三方機(jī)構(gòu)，證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的活動(dòng)；認(rèn)可是由具有權(quán)威地位的第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)從事認(rèn)證、檢驗(yàn)、檢測(cè)活動(dòng)機(jī)構(gòu)的技術(shù)能力予以證明的活動(dòng)。認(rèn)證認(rèn)可屬于第三方評(píng)價(jià)制度，由第三方機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，政府部門負(fù)責(zé)制定政策、建立制度并實(shí)施監(jiān)管，社會(huì)各方采信評(píng)價(jià)結(jié)果。其本質(zhì)屬性是“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”，向消費(fèi)者、企業(yè)、政府、社會(huì)、世界傳遞信任，解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的信息不對(duì)稱問(wèn)題。作為國(guó)際通行的質(zhì)量管理手段和貿(mào)易便利化工具，認(rèn)證認(rèn)可具有市場(chǎng)化、國(guó)際化的顯著特征：
（一）市場(chǎng)化特征。認(rèn)證認(rèn)可由第三方機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，政府部門負(fù)責(zé)制定政策、建立制度并實(shí)施監(jiān)管，相關(guān)市場(chǎng)主體采信評(píng)價(jià)結(jié)果。這種運(yùn)行方式?jīng)Q定了認(rèn)證認(rèn)可能夠在市場(chǎng)中傳遞權(quán)威可靠信息，建立市場(chǎng)信任機(jī)制，引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展。市場(chǎng)主體采用公認(rèn)的認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，可以實(shí)現(xiàn)互信互認(rèn)，打破市場(chǎng)和行業(yè)壁壘，促進(jìn)貿(mào)易便利化，減少制度性交易成本；市場(chǎng)監(jiān)管部門采用認(rèn)證認(rèn)可手段，可以加強(qiáng)質(zhì)量安全監(jiān)管，嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入和后市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)秩序。目前，認(rèn)證認(rèn)可已覆蓋國(guó)民經(jīng)濟(jì)所有20大門類的各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，被各類市場(chǎng)主體及行業(yè)主管部門廣泛采用，推動(dòng)市場(chǎng)機(jī)制作用的有效發(fā)揮。
（二）國(guó)際化特征。認(rèn)證認(rèn)可是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的國(guó)際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則，一是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）等權(quán)威組織制定認(rèn)證認(rèn)可的國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)準(zhǔn)則，比如作為認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)基礎(chǔ)規(guī)范的36項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)普遍遵循，特定行業(yè)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)比如汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系TS16949、航空業(yè)質(zhì)量管理體系A(chǔ)S9100等都是全球業(yè)界的通行標(biāo)準(zhǔn)；二是在諸多領(lǐng)域成立了認(rèn)證認(rèn)可國(guó)際合作組織，如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）、國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）、國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織（ILAC）等。它們的宗旨就是建立國(guó)際統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可制度，推行雙多邊互認(rèn)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、一次認(rèn)證、全球通行”。三是國(guó)際上普遍應(yīng)用認(rèn)證認(rèn)可手段，一方面作為促進(jìn)貿(mào)易便利化措施，通過(guò)雙多邊互認(rèn)避免重復(fù)檢測(cè)認(rèn)證，如國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）建立的電子電工產(chǎn)品測(cè)試及認(rèn)證體系（IECEE）、電子元器件質(zhì)量合格評(píng)定體系（IECQ）、防爆電氣產(chǎn)品認(rèn)證體系（IECEX）等互認(rèn)安排覆蓋全球90%以上經(jīng)濟(jì)體，極大地便利了全球貿(mào)易；另一方面作為保證產(chǎn)品、服務(wù)符合法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求的市場(chǎng)準(zhǔn)入措施，如歐盟CE認(rèn)證、日本PSE認(rèn)證、海灣合作組織GCC認(rèn)證等強(qiáng)制性認(rèn)證制度；一些國(guó)際市場(chǎng)采購(gòu)體系如全球食品安全倡議（GFSI）也將認(rèn)證認(rèn)可作為采購(gòu)條件或評(píng)價(jià)依據(jù)。
二、認(rèn)證認(rèn)可是現(xiàn)代市場(chǎng)體系的基礎(chǔ)性制度
認(rèn)證認(rèn)可是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，并隨著經(jīng)濟(jì)一體化、全球化的浪潮，迅速風(fēng)靡世界。1903年，英國(guó)開始對(duì)鐵軌產(chǎn)品實(shí)施“風(fēng)箏”標(biāo)志認(rèn)證，誕生了世界首個(gè)產(chǎn)品認(rèn)證制度，隨后主要工業(yè)化國(guó)家陸續(xù)建立了本國(guó)的認(rèn)證制度，進(jìn)而發(fā)展為國(guó)際認(rèn)證制度。從產(chǎn)生之日起，認(rèn)證認(rèn)可便承擔(dān)著傳遞市場(chǎng)信任、規(guī)范市場(chǎng)行為、促進(jìn)市場(chǎng)流通的使命。國(guó)內(nèi)外實(shí)踐表明，認(rèn)證認(rèn)可對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行發(fā)揮著不可替代的作用，是現(xiàn)代市場(chǎng)體系的基礎(chǔ)性制度。
（一）認(rèn)證認(rèn)可具有國(guó)際通行、社會(huì)通用的特性，有助于推動(dòng)形成統(tǒng)一市場(chǎng)，消除市場(chǎng)壁壘。統(tǒng)一市場(chǎng)規(guī)則、準(zhǔn)入條件和技術(shù)法規(guī)，是構(gòu)建統(tǒng)一開放的市場(chǎng)體系、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的必然要求。標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、合格評(píng)定程序是保證市場(chǎng)統(tǒng)一、規(guī)范、暢通的基礎(chǔ)條件，其中認(rèn)證認(rèn)可和檢驗(yàn)檢測(cè)作為合格評(píng)定程序，能夠促使市場(chǎng)各方采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量和技術(shù)法規(guī)，并推動(dòng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的相互開放融合，消除國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)壁壘。二戰(zhàn)后歐洲的一體化進(jìn)程就得益于認(rèn)證認(rèn)可的區(qū)域統(tǒng)一和共享，比如歐盟區(qū)域?qū)嵭薪y(tǒng)一的CE認(rèn)證，作為歐盟統(tǒng)一的產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，消除了各成員國(guó)之間的市場(chǎng)壁壘。2008年，歐盟頒布《認(rèn)可和產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)督要求條例》（EC765/2008），規(guī)定每個(gè)成員國(guó)只建立一套認(rèn)可制度，并構(gòu)建統(tǒng)一的歐盟認(rèn)可體系（EA），進(jìn)一步保證歐盟市場(chǎng)法令的統(tǒng)一。世界貿(mào)易組織《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》鼓勵(lì)各成員方采用國(guó)際通行的合格評(píng)定程序，最大程度減少貿(mào)易壁壘。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)每年有超過(guò)25%的出口貨物遭遇國(guó)外技術(shù)貿(mào)易壁壘，其中有大約1/3需要用認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)等合格評(píng)定手段解決。在我國(guó)，過(guò)去不同行業(yè)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分別建立資質(zhì)許可制度，無(wú)法實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)互認(rèn)，通過(guò)以國(guó)際通行的ISO17025標(biāo)準(zhǔn)為基本準(zhǔn)則的統(tǒng)一資質(zhì)認(rèn)定制度，可以有效消除資質(zhì)條件的行業(yè)壁壘。目前，環(huán)境監(jiān)測(cè)、機(jī)動(dòng)車安檢、氣象觀測(cè)、林業(yè)檢測(cè)等領(lǐng)域均已采用統(tǒng)一的資質(zhì)認(rèn)定。
（二）認(rèn)證認(rèn)可具有傳遞信任、增進(jìn)市場(chǎng)信心的作用，有助于解決信息不對(duì)稱問(wèn)題，提高市場(chǎng)效率。市場(chǎng)交易從本質(zhì)上說(shuō)是一種互信行為，在缺乏信任機(jī)制的情況下，市場(chǎng)活動(dòng)將嚴(yán)重缺乏效率，因?yàn)椴淮_定性而顯著增加市場(chǎng)成本。認(rèn)證認(rèn)可的本質(zhì)屬性是傳遞信任，通過(guò)具有公信力的第三方提供能力、質(zhì)量、信用等方面的公示證明，增進(jìn)交易各方的信心，降低信息不對(duì)稱帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)成本，使市場(chǎng)活動(dòng)建立在公平、透明、可預(yù)期的基礎(chǔ)上，從而簡(jiǎn)化市場(chǎng)交易流程，顯著提高貿(mào)易便利度。在世界貿(mào)易史上，隨著海運(yùn)的發(fā)展，船舶檢驗(yàn)、貨損鑒定、保險(xiǎn)等需求日趨旺盛，逐漸產(chǎn)生了集聚交流航運(yùn)貨物信息的“咖啡屋”，并演化為專業(yè)從事船舶及貨物檢驗(yàn)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的雛形，使得國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)業(yè)得以順利發(fā)展。上世紀(jì)七八十年代，我國(guó)尚未建立起與國(guó)際接軌的認(rèn)證認(rèn)可制度，我國(guó)企業(yè)常常由于沒(méi)有國(guó)際認(rèn)證無(wú)法出口，或者被迫接受國(guó)外提出的高額擔(dān)保條件，嚴(yán)重阻礙對(duì)外貿(mào)易。當(dāng)時(shí)上海汽輪機(jī)廠出口發(fā)電機(jī)組，每筆訂單就需支付國(guó)外擔(dān)保20萬(wàn)美金，相當(dāng)于全部職工一個(gè)月工資總額。1993年該廠獲得ISO9001認(rèn)證后，當(dāng)年市場(chǎng)效益增長(zhǎng)30%以上。
（三）認(rèn)證認(rèn)可具有激勵(lì)約束、共治互利的功能，有助于激活市場(chǎng)主體活力，依靠市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)提高供給質(zhì)量。對(duì)于生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，通過(guò)提供更高質(zhì)量產(chǎn)品獲益是獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的前提；對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，獲取安全、放心、滿意的產(chǎn)品和服務(wù)是市場(chǎng)消費(fèi)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)。但市場(chǎng)天然存在博弈逐利，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”。質(zhì)量提升取決于市場(chǎng)能否具備公平透明的評(píng)價(jià)信號(hào)、協(xié)調(diào)一致的目標(biāo)取向、正向驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力，具有專業(yè)能力和權(quán)威地位的第三方介入至關(guān)重要。認(rèn)證認(rèn)可通過(guò)第三方的符合性評(píng)定和公示性證明，向市場(chǎng)發(fā)出明確的指引信號(hào)，從而引導(dǎo)市場(chǎng)主體積極參與質(zhì)量管理、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進(jìn)等活動(dòng)，其對(duì)于質(zhì)量提升的作用主要體現(xiàn)為：一是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和技術(shù)規(guī)范，建立對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)流程的體系化、過(guò)程化管理機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)對(duì)標(biāo)達(dá)標(biāo)并通過(guò)“策劃（P）、實(shí)施（D）、檢查（C）、改進(jìn)（A）”循環(huán)持續(xù)改進(jìn)。通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)，極大地推動(dòng)了ISO/IEC等系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用，有效提升了全球供應(yīng)體系質(zhì)量；同時(shí)還帶動(dòng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)換版，ISO9001標(biāo)準(zhǔn)至今已歷經(jīng)四次換版，推動(dòng)了質(zhì)量管理能力的持續(xù)提升。二是建立市場(chǎng)各方共同依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、共同參與質(zhì)量管理、共同采信認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果的共治機(jī)制，有效消解市場(chǎng)內(nèi)在的拮抗因素，引導(dǎo)各方采取一致性行動(dòng)，形成質(zhì)量提升的合力。如質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)全員參與、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、與供方互利關(guān)系，讓企業(yè)員工、客戶、消費(fèi)者都能從質(zhì)量提升中獲益。三是建立通過(guò)消費(fèi)者的市場(chǎng)選擇倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量的正向激勵(lì)機(jī)制，消費(fèi)者根據(jù)認(rèn)證的指引，區(qū)分質(zhì)量?jī)?yōu)劣并“用腳投票”，引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。因此，認(rèn)證認(rèn)可是促進(jìn)供需有效對(duì)接和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的手段，可以作為推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的政策工具。比如，在出口食品企業(yè)推行內(nèi)外銷“同線同標(biāo)同質(zhì)”工程，引導(dǎo)企業(yè)采用國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)并通過(guò)認(rèn)證，使供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的產(chǎn)品達(dá)到與國(guó)際市場(chǎng)同等的品質(zhì)，迄今已有1萬(wàn)余種產(chǎn)品達(dá)到“三同”要求，引導(dǎo)消費(fèi)回流1300多億元。
（四）認(rèn)證認(rèn)可具有公開透明、便利高效的優(yōu)點(diǎn)，有助于降低政府的市場(chǎng)監(jiān)管成本，減少企業(yè)的制度性交易成本。隨著政府由注重監(jiān)管向注重治理的思路轉(zhuǎn)變，第三方治理在政府監(jiān)管乃至國(guó)家治理體系中日益發(fā)揮積極作用，在多方面顯示出便利高效的優(yōu)勢(shì)。采用認(rèn)證認(rèn)可的方式，能夠?yàn)檎男新氊?zé)提供科學(xué)高效的管理工具和技術(shù)支持，幫助政府實(shí)施決策和管理，從微觀管理向宏觀管理、直接管理向間接管理轉(zhuǎn)變，顯著提高管理效能和公信力。近年來(lái)，隨著“放管服”改革的深化，越來(lái)越多的政府部門轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的審批許可方式，采用認(rèn)證認(rèn)可方式實(shí)施行業(yè)管理，在交通、能源、環(huán)境、消防安防、司法鑒定等諸多領(lǐng)域中推行認(rèn)證認(rèn)可制度，取得了明顯的成效。在市場(chǎng)監(jiān)管中，市場(chǎng)主體和市場(chǎng)活動(dòng)日益多元化、國(guó)際化，帶來(lái)了新的治理課題。市場(chǎng)監(jiān)管部門需要思考如何既對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施有效監(jiān)管、又為市場(chǎng)主體提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，營(yíng)造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的營(yíng)商環(huán)境，這就需要在監(jiān)管理念及方式上進(jìn)行創(chuàng)新，提高監(jiān)管效率和便利度�！笆澜玢y行營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”就把監(jiān)管效率、監(jiān)管費(fèi)用、營(yíng)商便利性作為重要指標(biāo)。借助認(rèn)證認(rèn)可的通行互認(rèn)功能，能夠最大程度降低市場(chǎng)監(jiān)管成本，減少政府對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的直接干預(yù)，而這正是市場(chǎng)監(jiān)管體制改革的目標(biāo)。在認(rèn)證認(rèn)可充分有效發(fā)揮作用的情況下，監(jiān)管部門不必把主要精力放在全面監(jiān)管數(shù)以億計(jì)的微觀企業(yè)及產(chǎn)品上，而只需重點(diǎn)監(jiān)管數(shù)量有限的認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)，借助這些機(jī)構(gòu)將監(jiān)管要求傳導(dǎo)到企業(yè)身上，從而起到“四兩撥千斤”的效果。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織認(rèn)為，認(rèn)證認(rèn)可是“政府構(gòu)建產(chǎn)品監(jiān)管體系的關(guān)鍵要素，是政府降低監(jiān)管成本、減少行政風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化資源配置的有效手段”。
三、認(rèn)證認(rèn)可在市場(chǎng)監(jiān)管中具有廣泛的應(yīng)用前景
政府履行市場(chǎng)監(jiān)管職能，不光扮演市場(chǎng)準(zhǔn)入“守門員”、市場(chǎng)秩序“守夜人”，守住公平正義和質(zhì)量安全底線；而且應(yīng)當(dāng)扮演質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施等市場(chǎng)公共資源的“提供者”、培育優(yōu)良市場(chǎng)環(huán)境的“領(lǐng)航員”，拉升市場(chǎng)主體素質(zhì)和產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量高線。《“十三五”市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)劃》提出“健全在市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)監(jiān)督和行政執(zhí)法中采信認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的措施和辦法”“加快提升認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管能力”。2018年1月17日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》，明確提出要把質(zhì)量認(rèn)證作為推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和“放管服”改革的重要抓手�！渡罨h和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》明確構(gòu)建市場(chǎng)綜合監(jiān)管執(zhí)法體制，將認(rèn)證認(rèn)可管理職責(zé)劃入市場(chǎng)監(jiān)管總局，這為更好發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性制度作用，提供了有力保障。隨著新型市場(chǎng)監(jiān)管體制的確立，認(rèn)證認(rèn)可在市場(chǎng)監(jiān)管中的應(yīng)用前景日益廣闊。
（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面
國(guó)際上通常將市場(chǎng)監(jiān)管分為前市場(chǎng)監(jiān)管（銷售前）、后市場(chǎng)監(jiān)管（銷售后）兩部分，在前市場(chǎng)監(jiān)管也就是準(zhǔn)入管理方面，認(rèn)證認(rèn)可是各國(guó)設(shè)置技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等強(qiáng)制性或約束性要求的通行管理方式。
1、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證。
對(duì)涉及安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)保的產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性認(rèn)證，是世界各國(guó)的通行做法。目前，我國(guó)對(duì)20大類160種產(chǎn)品實(shí)行強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC）制度，這些產(chǎn)品主要是電子電器、移動(dòng)通信、機(jī)動(dòng)車輛、裝飾建材等消費(fèi)類產(chǎn)品。通過(guò)CCC認(rèn)證，在消費(fèi)者最容易受到侵害的市場(chǎng)領(lǐng)域設(shè)立了一道安全閘門。CCC認(rèn)證制度實(shí)施以來(lái)，相關(guān)產(chǎn)品抽查合格率已由2011年的78.5%提高到2016年的90.3%。
2、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)管理。
從事檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證活動(dòng)的第三方機(jī)構(gòu)是質(zhì)量安全的守門人，近年來(lái)由于相關(guān)機(jī)構(gòu)不具備應(yīng)有能力而損害社會(huì)公信力的事例屢見(jiàn)不鮮。對(duì)這些機(jī)構(gòu)設(shè)立資質(zhì)管理制度，有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序和消費(fèi)者權(quán)益。目前，我國(guó)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立了審批制度，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)設(shè)立了資質(zhì)認(rèn)定制度。截至2017年底，共批準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)403家，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)33235家。
3、特定領(lǐng)域的約束性能力要求。
對(duì)于從事涉及人身健康安全、國(guó)家和社會(huì)公共安全等特定行業(yè)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)、人員，可以通過(guò)政府法令或政府合同的規(guī)定，以認(rèn)證認(rèn)可的方式，對(duì)其設(shè)定應(yīng)當(dāng)達(dá)到相應(yīng)能力或資格條件的準(zhǔn)入管理要求。比如：某些招投標(biāo)活動(dòng)要求投標(biāo)主體通過(guò)質(zhì)量、環(huán)境等管理體系認(rèn)證，《病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全管理?xiàng)l例》規(guī)定從事病原微生物活動(dòng)的三級(jí)、四級(jí)生物安全實(shí)驗(yàn)室必須通過(guò)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可，《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于司法鑒定管理問(wèn)題的決定》規(guī)定進(jìn)行司法鑒定的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)獲得資質(zhì)認(rèn)定或?qū)嶒?yàn)室認(rèn)可。
（二）事中事后監(jiān)管方面
市場(chǎng)監(jiān)管部門借助認(rèn)證認(rèn)可手段，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品、服務(wù)及其提供者實(shí)施后市場(chǎng)監(jiān)管，是凈化市場(chǎng)環(huán)境、保障質(zhì)量安全、提高市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)的重要途徑。隨著認(rèn)證認(rèn)可管理納入統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管體系，將大大增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管能力。
1、產(chǎn)品及服務(wù)市場(chǎng)監(jiān)管。針對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)等認(rèn)證對(duì)象的監(jiān)督管理，包括CCC產(chǎn)品監(jiān)督檢查、自愿性認(rèn)證產(chǎn)品監(jiān)督抽查、服務(wù)認(rèn)證有效性監(jiān)管等，通過(guò)認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施監(jiān)督檢查、認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施證后監(jiān)督、獲證企業(yè)實(shí)施自我監(jiān)督相結(jié)合的方式，比單純依靠行政監(jiān)管手段更有效率，能夠更好保證產(chǎn)品及服務(wù)的質(zhì)量安全。
2、生產(chǎn)流通企業(yè)監(jiān)管。對(duì)生產(chǎn)、流通企業(yè)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，可以引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)認(rèn)證建立起有效的管理體系，并通過(guò)采信第三方認(rèn)證結(jié)果，獲取對(duì)相關(guān)企業(yè)管理運(yùn)營(yíng)的真實(shí)信息。ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、ISO45000職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證等，已經(jīng)成為社會(huì)廣泛認(rèn)同的行之有效的管理方式，被各政府管理部門采信。2015年，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委與聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織聯(lián)合開展“ISO9001認(rèn)證在中國(guó)企業(yè)實(shí)施情況的調(diào)查”結(jié)果顯示：在接受調(diào)查的采購(gòu)商中，93%的采購(gòu)商表示他們將獲得ISO9001認(rèn)證作為選擇供應(yīng)商的重要依據(jù)，98%的采購(gòu)商對(duì)獲得認(rèn)證的供應(yīng)商生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量表示“滿意”；在接受調(diào)查的獲證企業(yè)中，98%的獲證企業(yè)認(rèn)為建立管理體系并獲得認(rèn)證的投入“值得”或“非常值得”。
3、電商領(lǐng)域監(jiān)管。對(duì)電子商務(wù)等新興業(yè)態(tài)的監(jiān)管，是當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管容易出現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，而在電商領(lǐng)域推行認(rèn)證認(rèn)可比如開展電商服務(wù)認(rèn)證、電商產(chǎn)品在線驗(yàn)證認(rèn)證信息等方式，能夠有效解決電商領(lǐng)域因缺少標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和管理手段帶來(lái)治理缺失、信心缺失等難題。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委近年推行良好電商規(guī)范認(rèn)證，幫助電商平臺(tái)及線上銷售企業(yè)規(guī)范自身管理、提升市場(chǎng)信譽(yù)。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委開發(fā)的認(rèn)證認(rèn)可“云橋”信息共享平臺(tái)，與阿里、京東、1號(hào)店等電商平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)接和自動(dòng)校驗(yàn)，有效解決了海量信息難以實(shí)時(shí)監(jiān)管問(wèn)題，落實(shí)了源頭管控。據(jù)統(tǒng)計(jì)，通過(guò)“云橋”與電商平臺(tái)的對(duì)接，每年校驗(yàn)線上銷售產(chǎn)品1億件次，下線不合格產(chǎn)品300余萬(wàn)件。
4、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管。檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證市場(chǎng)是市場(chǎng)體系的重要組成部分，檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)于整體市場(chǎng)運(yùn)行尤其是產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量發(fā)揮著傳導(dǎo)和放大效應(yīng)，因此，應(yīng)把檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管作為市場(chǎng)監(jiān)管重要一環(huán)。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證市場(chǎng)建立了一系列事中事后監(jiān)管制度，包括管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查和能力驗(yàn)證、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息公示和年度報(bào)告、認(rèn)可機(jī)構(gòu)評(píng)審監(jiān)督、認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律管理規(guī)范、申投訴調(diào)查等制度，形成了行政監(jiān)管與技術(shù)評(píng)價(jià)、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的完整監(jiān)管鏈。2017年，共對(duì)存在問(wèn)題的4701家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、20家認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出處理，分別占機(jī)構(gòu)總數(shù)的14%和5%。
（三）市場(chǎng)主體服務(wù)方面
認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)作為國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，為各類市場(chǎng)主體提供廣泛的質(zhì)量技術(shù)服務(wù)和貿(mào)易便利服務(wù)，是重要的公共服務(wù)資源。國(guó)家通過(guò)大力發(fā)展認(rèn)證認(rèn)可和檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)業(yè)，完善認(rèn)證認(rèn)可制度和檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)體系，不斷提升認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)供給水平，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境和營(yíng)商環(huán)境。
1、認(rèn)證認(rèn)可制度及技術(shù)服務(wù)體系。以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，完善制度、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)等認(rèn)證認(rèn)可供給體系，滿足市場(chǎng)主體對(duì)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)的多元需求。如服務(wù)質(zhì)量提升方面，針對(duì)食品、消費(fèi)品、服務(wù)推出高端品質(zhì)認(rèn)證，針對(duì)企業(yè)組織開展質(zhì)量管理體系升級(jí)服務(wù)等；服務(wù)綠色發(fā)展方面，建立統(tǒng)一綠色認(rèn)證標(biāo)識(shí)體系，實(shí)施節(jié)能環(huán)保認(rèn)證認(rèn)可制度，推行有機(jī)認(rèn)證等；服務(wù)區(qū)域發(fā)展方面，支持各地運(yùn)用認(rèn)證認(rèn)可手段打造區(qū)域質(zhì)量品牌，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)提質(zhì)升級(jí)；服務(wù)對(duì)外貿(mào)易方面，為國(guó)內(nèi)外企業(yè)提供國(guó)際互認(rèn)的認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)，針對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘提供合格評(píng)定解決方案等。
2、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證公共服務(wù)平臺(tái)。檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證公共服務(wù)平臺(tái)是滿足產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展需求的專業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)，是檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證資源集聚化、平臺(tái)化服務(wù)的新形態(tài)，旨在向各類市場(chǎng)主體提供低成本、高效率的質(zhì)量技術(shù)服務(wù)，促進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)深度融合。目前，全國(guó)陸續(xù)建立了15個(gè)檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證公共服務(wù)平臺(tái)，截至2016年年底，共集聚檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)1875家，儀器設(shè)備原值約452億元，創(chuàng)造檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)產(chǎn)值約429億元，約占全國(guó)總量的20%，為支持“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”發(fā)揮了獨(dú)特作用。
（四）市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)方面
認(rèn)證認(rèn)可是建立并傳遞信任的工具，能夠促使企業(yè)等市場(chǎng)主體注重誠(chéng)信建設(shè)和品牌形象，有效促進(jìn)市場(chǎng)誠(chéng)信、社會(huì)誠(chéng)信。
1、企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)。近年來(lái)發(fā)生的一系列食品安全、公共衛(wèi)生事件，有些并非技術(shù)原因，而是與企業(yè)自身誠(chéng)信管理欠缺有關(guān)。在食品等行業(yè)建立誠(chéng)信管理規(guī)范，并通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)開展企業(yè)誠(chéng)信管理體系評(píng)價(jià)，有助于推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的行業(yè)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，提高應(yīng)對(duì)非傳統(tǒng)安全能力。
2、社會(huì)征信系統(tǒng)采信認(rèn)證結(jié)果。認(rèn)證認(rèn)可為社會(huì)提供了有關(guān)企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)的權(quán)威信息，是對(duì)各類市場(chǎng)主體進(jìn)行信用評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。目前，全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)都納入了認(rèn)證證書狀態(tài)、獲證產(chǎn)品抽查結(jié)果等認(rèn)證認(rèn)可信息。
在全面深化改革、構(gòu)建全面開放新格局的背景下，市場(chǎng)監(jiān)管能力和市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境，日益成為衡量國(guó)家治理能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)尺。在構(gòu)建現(xiàn)代市場(chǎng)體系和新型市場(chǎng)監(jiān)管體制的實(shí)踐中，積極運(yùn)用市場(chǎng)化、國(guó)際化的認(rèn)證認(rèn)可手段，不啻為創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管理念、提升市場(chǎng)效率和供給質(zhì)量、建設(shè)國(guó)際一流營(yíng)商環(huán)境的有益探索。
