7月6日，認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員失信管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證人員違背誠(chéng)實(shí)信用原則，發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章行為的，將被認(rèn)監(jiān)委列入失信名錄，也就是通常所說(shuō)的“黑名單”。該規(guī)定自發(fā)布之日起施行。這是認(rèn)證行業(yè)首次建立黑名單機(jī)制，也是認(rèn)證行業(yè)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、整治認(rèn)證亂象的重要舉措。
剛剛召開的全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管工作座談會(huì)提出“完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄、黑名單和信用修復(fù)制度，構(gòu)建完善聯(lián)合懲戒機(jī)制”“著力解決認(rèn)證領(lǐng)域違法操作、虛假認(rèn)證、買證賣證等違法問(wèn)題，提升認(rèn)證認(rèn)可的公正性”。會(huì)后認(rèn)監(jiān)委迅速發(fā)布實(shí)施該《規(guī)定》，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員失信行為實(shí)施懲戒，是強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的具體體現(xiàn)，必將起到震懾違規(guī)行為、警示教育從業(yè)機(jī)構(gòu)和人員、凈化認(rèn)證市場(chǎng)的重要作用。
一、為什么要制定發(fā)布認(rèn)證行業(yè)“黑名單”制度？
認(rèn)證認(rèn)可的本質(zhì)屬性是“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”，核心價(jià)值與生命力是誠(chéng)實(shí)信用。國(guó)家有關(guān)文件明確把認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證人員列為信用重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，要求對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。例如：
《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）中，“第二部分（二）深入推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)：中介服務(wù)業(yè)信用建設(shè)。建立完善中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場(chǎng)行政執(zhí)法部門實(shí)施信用分類管理的重要依據(jù)。重點(diǎn)加強(qiáng)公證仲裁類、律師類、會(huì)計(jì)類、擔(dān)保類、鑒證類、檢驗(yàn)檢測(cè)類、評(píng)估類、認(rèn)證類、代理類、經(jīng)紀(jì)類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機(jī)構(gòu)信用分類管理，探索建立科學(xué)合理的評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估制度和工作機(jī)制”。
《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)>的通知》（中辦發(fā)〔2016〕64號(hào)）中，“（四）準(zhǔn)入資格限制2：限制失信被執(zhí)行人從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)儲(chǔ)存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、礦山生產(chǎn)和安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)等行業(yè)；限制失信被執(zhí)行人擔(dān)任上述行業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，按規(guī)定程序要求予以變更”。
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）
中，“三、健全約束和懲戒失信行為機(jī)制（十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒：對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施”。
《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)
促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕3號(hào)）中，“嚴(yán)格落實(shí)從業(yè)機(jī)構(gòu)及人員責(zé)任。推行從業(yè)機(jī)構(gòu)公開承諾和信息公示制度，建立從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，完善永久退出和終身禁入等失信懲戒機(jī)制，提高違法失信成本。”
為加強(qiáng)認(rèn)證行業(yè)信用體系建設(shè)，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信，懲戒失信行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》以及國(guó)家有關(guān)信用管理要求，認(rèn)監(jiān)委制定發(fā)布《認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員失信管理暫行規(guī)定》。
二、什么情況將會(huì)被列入“黑名單”？
有下列情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員將被認(rèn)監(jiān)委列入失信名錄：
（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具虛假或者嚴(yán)重失實(shí)的認(rèn)證結(jié)論，被撤銷批準(zhǔn)文件；
（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)，被撤銷批準(zhǔn)文件；
（三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，被撤銷批準(zhǔn)文件；
（四）申請(qǐng)人在申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)過(guò)程中，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料，被給予行政處罰；
（五）認(rèn)證人員對(duì)出具虛假認(rèn)證結(jié)論負(fù)有直接責(zé)任或者存在其他嚴(yán)重違法違規(guī)行為，被撤銷執(zhí)業(yè)資格；
（六）認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員被列入其他部委發(fā)布的國(guó)家信用信息失信主體名錄。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員失信名錄將在認(rèn)監(jiān)委官方網(wǎng)站上公布。
三、被列入“黑名單”會(huì)有什么影響？
認(rèn)監(jiān)委對(duì)列入失信名錄的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員將采取以下懲戒措施：
（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的申請(qǐng)人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、認(rèn)證人員列入失信名錄的，對(duì)其認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請(qǐng)不予批準(zhǔn)；
（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、認(rèn)證人員列入失信名錄的，對(duì)其認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)延續(xù)、認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)大申請(qǐng)不予批準(zhǔn)；
（三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、認(rèn)證人員列入失信名錄的，其所在認(rèn)證機(jī)構(gòu)列入重點(diǎn)行政監(jiān)管對(duì)象。
歸納起來(lái)就是：列入“黑名單”之后，申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)將被不予批準(zhǔn)；已經(jīng)取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，資質(zhì)延續(xù)、領(lǐng)域擴(kuò)大不予批準(zhǔn)；列入“黑名單”的人員到哪個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)，哪個(gè)機(jī)構(gòu)就將被認(rèn)監(jiān)委列入重點(diǎn)行政監(jiān)管對(duì)象。
此外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員失信信息將按照規(guī)定與國(guó)家相關(guān)信用信息查詢平臺(tái)共享。認(rèn)監(jiān)委還將推動(dòng)國(guó)家相關(guān)部門對(duì)失信認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員實(shí)施聯(lián)合懲戒。
