推薦機(jī)構(gòu):北京三星九千認(rèn)證中心
認(rèn)證類型:質(zhì)量管理體系
審核員： 葉淳
1. 案例背景介紹
1.1 案例基本信息：
案例名稱：揚(yáng)州市管件廠有限公司
地址：中國江蘇省揚(yáng)州市寶應(yīng)縣開發(fā)區(qū)泰山東路66 號(hào)
審核時(shí)間：2013年1月29日至1月31日上午
審核類型：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三個(gè)管理體系結(jié)合的監(jiān)督審核。
審核組的組成：組長：葉淳（三體系高級(jí)審核員）專業(yè)審核員；組員：王朝宏（Q：高級(jí)審核員、ES：審核員）專業(yè)審核員；黃英（三體系實(shí)習(xí)審核員）。
審核范圍：鋼制對(duì)焊管件的生產(chǎn)；管件、法蘭、鋼管、鋼板的銷售服務(wù)
1.2 案例特點(diǎn)：
揚(yáng)州市管件廠有限公司是專業(yè)生產(chǎn)鋼制對(duì)焊管件的生產(chǎn)企業(yè)，早在1998年即已通過了質(zhì)量體系認(rèn)證，經(jīng)過十幾年的發(fā)展，已由一個(gè)認(rèn)證初期產(chǎn)值100多萬元的小企業(yè)成長為產(chǎn)值數(shù)億元的民營企業(yè)。產(chǎn)品用于多個(gè)國家重點(diǎn)化工、煉油、電力項(xiàng)目，成為鋼制對(duì)焊管件制造行業(yè)的知名企業(yè)。
2.案例發(fā)生的主要過程
2.1審核的策劃
接到審核任務(wù)后，審核組長立即與受審核進(jìn)行了溝通，了解到組織的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、體系覆蓋的產(chǎn)品范圍均沒有大的變化，但隨著企業(yè)的快速發(fā)展，訂單量的增加，企業(yè)生產(chǎn)能力顯得不足，部分產(chǎn)品和工序選擇了外包，特別是鋼板制管件的成型和焊接過程大部分外包。
基于企業(yè)的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，在審核方案策劃時(shí)組長決定安排專業(yè)審核員對(duì)負(fù)責(zé)外包方能力評(píng)價(jià)和選擇的供銷部（7.4.1）、對(duì)過程能力進(jìn)行確認(rèn)和生產(chǎn)過程進(jìn)行管理、監(jiān)控的生產(chǎn)技術(shù)部（7.5.1；7.5.2）、對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)的質(zhì)檢部（8.2.4）進(jìn)行審核，同時(shí)在審核組內(nèi)部的準(zhǔn)備會(huì)上要求審核員重點(diǎn)審核各部門對(duì)外包方和外包過程控制的有效性。作為監(jiān)督審核雖然只審核部分標(biāo)準(zhǔn)條款即可，而且“7.4采購過程”并不是必審的專業(yè)條款，審核計(jì)劃中還是安排了在供銷部對(duì)“7.4采購過程”進(jìn)行審核。
2.2審核的實(shí)施
2.2.1審核開始后，按審核計(jì)劃第一組審核生產(chǎn)技術(shù)部時(shí)，圍繞該部門主管的質(zhì)量管理體系的7.1“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃”;7.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)的提 供”；7.5.2“過程確認(rèn)”展開了審核，通過審核發(fā)現(xiàn)組織對(duì)自行完成的各工序進(jìn)行了有效控制，對(duì)既是關(guān)鍵過程又是需確認(rèn)的過程的鋼板制管件的焊接過程進(jìn)行了焊接工藝評(píng)定，又對(duì)是否按評(píng)定合格的工藝施焊進(jìn)行了有效的監(jiān)控，焊接質(zhì)量得到了有效控制。
當(dāng)審核到如何對(duì)鋼管制管件的外包方的焊接過程進(jìn)行控制時(shí)，受審核人員回答，一般情況下只是對(duì)外包加工的焊接管件在入廠時(shí)進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)，逐件進(jìn)行探傷，只有對(duì)用于重點(diǎn)項(xiàng)目的關(guān)鍵管件會(huì)派技術(shù)人員駐廠監(jiān)造，即使是監(jiān)造，也沒有收集對(duì)焊接過程進(jìn)行監(jiān)控的證據(jù)，無法證明焊接過程符合評(píng)定合格的焊接工藝，而且也沒有對(duì)外包方的焊接過程能力進(jìn)行過確認(rèn)。
接下來在審核負(fù)責(zé)對(duì)合格供方進(jìn)行能力評(píng)價(jià)和選擇的供銷部時(shí)，詢問到如何對(duì)委托進(jìn)行鋼板制管件進(jìn)行成型、焊接的外包方進(jìn)行能力評(píng)價(jià)和選擇時(shí)，受審核人員回答也只是按一般的采購原材料的合格供方的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，未對(duì)其焊接能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。
3.審核發(fā)現(xiàn)
在審核組內(nèi)部評(píng)定會(huì)議上，大家一致認(rèn)為焊接過程既是需確認(rèn)的過程又是關(guān)鍵過程，故對(duì)外包過程的控制就顯得尤為重要。如果對(duì)外包方的能力評(píng)價(jià)、過程能力的確認(rèn)、生產(chǎn)過程的監(jiān)控、產(chǎn)品檢驗(yàn)各環(huán)節(jié)不能進(jìn)行有效地控制，就會(huì)直接導(dǎo)致影響產(chǎn)品質(zhì)量。鋼板制管件的焊接質(zhì)量直接影響管件的質(zhì)量，其缺陷往往會(huì)在使用后才發(fā)現(xiàn)，如用于輸送易燃易爆、有毒有害的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管線上，存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于焊接這樣的需確認(rèn)的過程外包只靠進(jìn)廠檢驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，應(yīng)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的未對(duì)外包方的焊接過程能力進(jìn)行過確認(rèn)也沒有收集對(duì)焊接過程進(jìn)行監(jiān)控的證據(jù)事實(shí)開具不符合報(bào)告，可幫助組織采用正確的方法對(duì)焊接外包方和外包過程進(jìn)行有效地控制，確保外包方生產(chǎn)的焊接管件質(zhì)量符合要求。故針對(duì)上述事實(shí)開具了不符合報(bào)告。
4．與受審核方的溝通
在與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通交流會(huì)上審核組長和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)就標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外包過程控制的要求進(jìn)行了深入的探討，標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)外包過程的控制一定要與外包過程對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度相適應(yīng)，而鋼板制管件的焊接質(zhì)量直接影響管件質(zhì)量，如焊縫有缺陷未被發(fā)現(xiàn)用于重點(diǎn)項(xiàng)目上勢(shì)必埋下嚴(yán)重的質(zhì)量和安全隱患，只有通過對(duì)焊接外包方事先進(jìn)行現(xiàn)場考察對(duì)其設(shè)備能力、人員資格、工藝文件、檢測(cè)手段進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)其焊接工藝進(jìn)行評(píng)定后為企業(yè)提供足夠的信任，才能成為合格的外包方，并在焊接過程中實(shí)施嚴(yán)格的過程監(jiān)控，提供監(jiān)控記錄，以證實(shí)是按評(píng)定合格的工藝施焊，才能保證外包方提供的焊接管件持續(xù)的滿足組織和顧客的要求。進(jìn)過充分的溝通和交流，雙方達(dá)成了共識(shí)，受審核方領(lǐng)導(dǎo)表示接受不符合報(bào)告，感謝審核組為組織提供了增值服務(wù)。
5.受審核方對(duì)不符合的關(guān)閉及取得的成效
審核結(jié)束后揚(yáng)州市管件廠有限公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)審核組開具的不符合報(bào)告給予了充分的重視，召集各部門負(fù)責(zé)人和體系的管理人員進(jìn)行了專題討論，認(rèn)真分析了原因，大家一致認(rèn)為：公司的質(zhì)量管理體雖然運(yùn)行了很多年，但對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解還是不夠深刻，尤其是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外包過程控制的要求沒有理解到位，沒有充分意識(shí)到焊接過程的特性及焊接質(zhì)量對(duì)管件質(zhì)量的影響是長遠(yuǎn)的，才造成了不符合的發(fā)生。會(huì)上就制定了糾正措施：要求質(zhì)量部對(duì)供銷部和生產(chǎn)技術(shù)部的相關(guān)人員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款和程序文件的培訓(xùn)；春節(jié)后排供銷人員和技術(shù)人員到江陰揚(yáng)子管件股份有限公司進(jìn)行現(xiàn)場考察對(duì)焊接過程能力進(jìn)行過確認(rèn)，對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并收集其為公司焊接管件時(shí)的監(jiān)控記錄，作為不符合報(bào)告整改的證據(jù)提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
會(huì)上公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)要求在今后選擇焊接、熱處理、鍛造外包方時(shí)要按照這樣的程序進(jìn)行，確保外包過程得到有效控制。
6.受審核方提供了不符合整改資料：
1）.培訓(xùn)記錄；
2）.對(duì)外包方現(xiàn)場考察報(bào)告，供方評(píng)價(jià)表；
3）.焊接工藝評(píng)定報(bào)告；
4）.焊接過程監(jiān)控記錄。
上述資料可以為審核組提供足夠的信任，組織不但可以確保對(duì)焊接的外包方進(jìn)行有效的控制，還可以對(duì)鍛造等特殊過程外包時(shí)進(jìn)行有效的控制。
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