各位審核組長、審核員：

    一、公司將于 2021 年 10 月接受 CNAS 認可評審，截止目前仍有部分案卷問題未進行整改。為了保證審核質量，規(guī)避認證風

險，確保審核的有效性�，F(xiàn)提請各位審核組長、審核員盡快對審核案卷問題進行整改。具體要求如下：

    1、2021 年 8 月 31 日前完成整改。

    2、專職、半專職審核員逾期未完成整改的，將納入本季度KPI 考核，并影響年度考核結果；兼職審核員逾期未完成整改的，將根據(jù)未完成整改問題的數(shù)量及影響程度扣除相應的審核酬金。

    3、案卷問題查詢路徑：登錄審核管理系統(tǒng)--左側導航欄--“我的評定問題”中查詢。

    4、如遇系統(tǒng)提示不能上傳的情況，請與綜合部李立強聯(lián)系開通權限并及時上傳改后資料。

    二、技術部于 2021 年 6 月 25 日發(fā)布的《關于 EMS 排污許可和環(huán)評相關問題的告知》要求：對于監(jiān)督項目，審核員應按照要求現(xiàn)場核實排污許可和環(huán)評/環(huán)保驗收證實材料的有效性。對于不滿足要求的，應視問題嚴重程度開具相應不符合報告，風險較大的項目應終止審核，暫停認證證書。

    在認證評定過程中發(fā)現(xiàn)仍然存在部分審核組長、審核員未在EMS 現(xiàn)場審核時核實排污許可和環(huán)評/環(huán)保驗收證實材料的有效性，且需審核組現(xiàn)場收集的排污許可及環(huán)評/環(huán)保驗收資料未進行收集，或收集的企業(yè)排污許可證中的生產(chǎn)地址與認證證書中的生產(chǎn)地址不一致等情況。

    基于上述問題，再次要求各位審核組長及審核員，EMS 現(xiàn)場審核時應對上述問題嚴加關注。當發(fā)現(xiàn)企業(yè)已經(jīng)申領了《排污許可證》或《排污登記證》及有環(huán)評/環(huán)保驗收證實材料但公司又未獲取的情況下應進行收集，且應核實排污許可中的生產(chǎn)地址與認證證書中的生產(chǎn)地址是否一致。如二者生產(chǎn)地址不一致，原則上應以排污許可中的地址為準。當發(fā)現(xiàn)企業(yè)應當申領排污許可但又未申領的情況應按照技術部告知中要求執(zhí)行。

審核部

北京三星九千認證中心有限公司

2021 年 8 月 12 日