公司各相關(guān)部門、全體審核員：
中石化勝利油田分公司為提高認(rèn)證審核的有效性，2023年將開展對(duì)直屬單位質(zhì)量管理體系外審跟蹤觀察及現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量督導(dǎo)工作，并對(duì)各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的的外審工作提出了相關(guān)要求。
現(xiàn)將油田重點(diǎn)要求及公司相關(guān)管理要求告知如下：
一、油田重點(diǎn)要求
1、審核依據(jù)要包括油田手冊(cè)，審核員應(yīng)對(duì)油田手冊(cè)進(jìn)行學(xué)習(xí)和了解，開具不符合報(bào)告及問題清單時(shí)，不僅要對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款，還要對(duì)應(yīng)油田手冊(cè)要素進(jìn)行判定。審核組長(zhǎng)在匯總分析時(shí)要按油田手冊(cè)要素進(jìn)行。
2、勝利油田直屬單位接受外審時(shí)，油田分公司派質(zhì)量督導(dǎo)組進(jìn)行外審跟蹤觀察及現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量督導(dǎo)工作。油田分公司現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量督導(dǎo)工作與外審?fù)瑫r(shí)進(jìn)行，并將現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查結(jié)果及近期日常監(jiān)督問題提供給認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組長(zhǎng)統(tǒng)一匯總分析，對(duì)企業(yè)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和管理追溯，在末次會(huì)議上進(jìn)行匯報(bào)，并且提出有針對(duì)性、有價(jià)值的改進(jìn)建議和方向。
3、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組應(yīng)對(duì)油田直屬單位在上一年度外審及油田質(zhì)量督導(dǎo)檢查中屬于較大（嚴(yán)重類）及以上質(zhì)量問題的“五個(gè)回歸”溯源分析、整改措施實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。
4、認(rèn)證機(jī)構(gòu)在年底編寫的勝利油田分公司年度審核報(bào)告應(yīng)按油田手冊(cè)要素進(jìn)行匯總分析，并包括本條“2、3”中相關(guān)的情況的總結(jié)。
二、公司相關(guān)管理要求：
（一）外聯(lián)部
1、在中心信息系統(tǒng)中對(duì)于中石化勝利油田企業(yè)進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)，凡是企業(yè)名稱中含有“勝利油田”，客戶級(jí)別中標(biāo)識(shí)為“A-SH”的企業(yè)，均屬于中石化勝利油田企業(yè)。
2、目前油田手冊(cè)尚未發(fā)布，外聯(lián)部應(yīng)積極跟蹤油田手冊(cè)發(fā)布情況，發(fā)布后應(yīng)及時(shí)將油田手冊(cè)傳遞至審核部。
3、外聯(lián)部應(yīng)提前與受審核企業(yè)聯(lián)系，至少收集以下資料，并于審核前12天上傳信息系統(tǒng)：
（1）受審核方匯總分析的本單位上一審核周期重點(diǎn)問題，急需提升的關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）受審核方在上一年度外審及油田質(zhì)量督導(dǎo)檢查較大（嚴(yán)重類）及以上質(zhì)量問題的“五個(gè)回歸”溯源分析、整改措施實(shí)施結(jié)果資料；
（3）其他與本次審核策劃及實(shí)施有關(guān)，需傳遞給相關(guān)管理崗位或?qū)徍私M的資料。
（二）審核部
1、審核方案在策劃時(shí)，應(yīng)對(duì)中石化勝利油田企業(yè)的特殊要求進(jìn)行明確提示。
2、對(duì)審核組長(zhǎng)可增加0.5人日的匯總分析時(shí)間，審核方案策劃時(shí)應(yīng)予以考慮。
3、審核調(diào)度進(jìn)行審核安排時(shí)應(yīng)考慮年度審核報(bào)告編寫人員的選派。
4、審核部下達(dá)年度審核報(bào)告編寫任務(wù)書時(shí)，應(yīng)補(bǔ)充按油田（企業(yè)）手冊(cè)要素進(jìn)行匯總分析，并且增加現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)相關(guān)情況的總結(jié)要求。
5、審核部接收到外聯(lián)部傳遞的油田手冊(cè)后，應(yīng)及時(shí)傳遞給審核員做為審核依據(jù)。
（三）審核組
1、審核組長(zhǎng)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核開始前10天將審核計(jì)劃傳遞給受審核企業(yè)，特殊情況下，至少提前7天。審核組長(zhǎng)編寫計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮企業(yè)審核的特殊要求。
2、審核時(shí)，除滿足標(biāo)準(zhǔn)要求、公司相關(guān)要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)滿足中石化勝利油田重點(diǎn)要求，認(rèn)真落實(shí)本文中第一項(xiàng)第2、3條要求。應(yīng)關(guān)注油田現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)組觀察督導(dǎo)的相關(guān)內(nèi)容。
注：觀察督導(dǎo)內(nèi)容：
1） 各直屬單位質(zhì)量管理體系有效性及認(rèn)證公司審核情況和成效。
2） 各直屬單位職能管理部門、基層管理區(qū)、班組（站）等質(zhì)量職責(zé)履行、設(shè)備設(shè)施質(zhì)量管理、生產(chǎn)過程管控。包括：重點(diǎn)物資質(zhì)量管控，重點(diǎn)施工（工序）過程質(zhì)量管控、油氣開發(fā)（含采油、注水、集輸）、專業(yè)管理業(yè)務(wù)（含鉆井、作業(yè)、注汽、注聚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、基建等）。
3）上一周期外審和質(zhì)量督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況。
3、在油田手冊(cè)未發(fā)布前，審核組開具不合格報(bào)告及問題清單時(shí)，應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款及受審核企業(yè)手冊(cè)要素進(jìn)行相應(yīng)判定；在油田手冊(cè)發(fā)布后，應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款、油田手冊(cè)要素、受審核方企業(yè)手冊(cè)要素進(jìn)行相應(yīng)判定。
4、審核組長(zhǎng)應(yīng)將油田分公司現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)組檢查結(jié)果等資料上傳信息系統(tǒng)“其他”欄目。
5、油田手冊(cè)發(fā)布后，審核員應(yīng)進(jìn)行自學(xué)并按要求在審核中使用。
特此告知！
審 核 部
北京三星九千認(rèn)證中心有限公司
2023年2月28日
