各部門、分支機(jī)構(gòu)、全體審核員：
自國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局下發(fā)《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》（國(guó)市監(jiān)認(rèn)證〔2019〕102號(hào)）以來(lái)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局陸續(xù)開展“雙隨機(jī)、一公開”工作，并持續(xù)加強(qiáng)了認(rèn)證監(jiān)管力度。目前檢查結(jié)果已陸續(xù)公布，主要以問(wèn)題為導(dǎo)向，重典治亂，本次檢查結(jié)果雖未涉及中心及獲證組織，但中心對(duì)此項(xiàng)工作高度重視，現(xiàn)將國(guó)家認(rèn)監(jiān)委和部分省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局的2019年“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果予以公布，并選取其中部分典型問(wèn)題，請(qǐng)全體人員予以高度關(guān)注。
一、 部分獲證組織管理體系文件或認(rèn)證審核記錄與實(shí)際不符問(wèn)題
a) 獲證組織的體系文件與獲證組織實(shí)際不符，認(rèn)證審核過(guò)程未能識(shí)別；
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵過(guò)程/場(chǎng)所、重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源的審核記錄與獲證組織實(shí)際不符；
c) 同一獲證組織的審核記錄與審核報(bào)告內(nèi)容相互矛盾；
d) 同一獲證組織的連續(xù)兩次審核，審核記錄內(nèi)容相互矛盾。
二、 減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序
a) 未按要求實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審、簽訂認(rèn)證合同或?qū)Σ环享?xiàng)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證；
b) 委派的審核組不具備相關(guān)專業(yè)能力；
c) 在管理體系認(rèn)證過(guò)程中未對(duì)認(rèn)證范圍內(nèi)的關(guān)鍵過(guò)程/場(chǎng)所、重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源等進(jìn)行審核；
d) 認(rèn)證審核/檢查時(shí)機(jī)安排不合理，現(xiàn)場(chǎng)審核/檢查活動(dòng)未安排在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)或易發(fā)生質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的階段；
e) 認(rèn)證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應(yīng)撤銷但未及時(shí)撤銷認(rèn)證證書或未按機(jī) 構(gòu)自行制定的暫停、撤銷規(guī)定完成相應(yīng)程序。
三、未對(duì)認(rèn)證/檢查過(guò)程作出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料
a) 首/末次會(huì)議簽到表等應(yīng)簽名的材料未簽名；
b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核檔案不完整；
四、 部分獲證組織不滿足認(rèn)證要求
a) 獲證組織不具備法定資格，未取得相應(yīng)行政許可文件或行政許可文件過(guò)期；
b) 獲證組織管理體系未運(yùn)行，不能提供產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)過(guò)程記錄，未實(shí)施內(nèi)審管理評(píng)審，或上述記錄與組織實(shí)際嚴(yán)重不符。
五、能源管理體系認(rèn)證相關(guān)問(wèn)題
認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告不完善。審核報(bào)告未覆蓋企業(yè)主要耗能設(shè)備、未描述企業(yè)能源目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、未關(guān)注企業(yè)能源計(jì)量器具配備不足等情況；
獲證組織的能源管理手冊(cè)等體系文件內(nèi)容不完善，未及時(shí)更新相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)；未開展能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的培訓(xùn)；企業(yè)管理評(píng)審和內(nèi)部審核不深入；內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未有效關(guān)閉；
部分獲證組織的產(chǎn)品生產(chǎn)工藝已變化，但能耗目標(biāo)和指標(biāo)未做修正；對(duì)重點(diǎn)用能設(shè)備日常監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不全，缺少能耗監(jiān)測(cè)計(jì)劃和監(jiān)測(cè)報(bào)告；用能設(shè)備配備的熱式氣體流量計(jì)、渦街流量計(jì)、電能表、水表等計(jì)量器具未做檢定。
目前部分省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局已發(fā)布了2020年“雙隨機(jī)、一公開”檢查計(jì)劃，對(duì)于“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的常態(tài)化，中心全體人員應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范認(rèn)證審核活動(dòng)，避免相同問(wèn)題出現(xiàn)；中心人力資源部要持續(xù)關(guān)注國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于“雙隨機(jī)、一公開”的檢查計(jì)劃和檢查結(jié)果，并及時(shí)傳遞到外聯(lián)部和技術(shù)部；外聯(lián)部需及時(shí)與認(rèn)證客戶進(jìn)行溝通，做好隨機(jī)抽查的相關(guān)準(zhǔn)備工作，遇到問(wèn)題需及時(shí)與中心聯(lián)系。中心技術(shù)部也將結(jié)合日常流程梳理工作，抽查中心認(rèn)證項(xiàng)目，避免出現(xiàn)類似問(wèn)題。、
附件1：認(rèn)監(jiān)委關(guān)于2019年自愿性認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查情況的通告
附件2：江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于對(duì)2018年度首次通過(guò)能源管理體系認(rèn)證獲證組織抽查結(jié)果的通報(bào)
技 術(shù) 部
2020年3月18日
