中心全體人員：
為降低中心認(rèn)可風(fēng)險，強化認(rèn)證過程控制的一致性，同時加強中心人員的風(fēng)險意識，中心技術(shù)部于5月9日在中心會議室組織開展《認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項監(jiān)督及確認(rèn)審核典型案例及解析》研討會，對CNAS近年專項監(jiān)督、確認(rèn)審核的典型案例進(jìn)行研討，針對發(fā)現(xiàn)的各類問題形成下述一致性結(jié)論，請中心全體人員按要求實施。
1.企業(yè)建立的管理體系與自身生產(chǎn)經(jīng)營活動一致性的問題
針對獲證企業(yè)建立的管理體系文件描述與自身生產(chǎn)經(jīng)營活動不一致，且認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核時也未發(fā)現(xiàn)的問題，如企業(yè)體系文件中的組織結(jié)構(gòu)與實際不符、體系文件中描述所執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)實際采用的標(biāo)準(zhǔn)不一致、管理體系條款刪減與實際情況不符、體系文件描述的需要確認(rèn)過程和（或）外包過程與企業(yè)實際不一致及體系文件中描述的產(chǎn)品實現(xiàn)過程與企業(yè)實際不符等，全體人員應(yīng)引起重視，中心再次強調(diào)：
1)審核員在文審和現(xiàn)場審核時應(yīng)關(guān)注企業(yè)文件與體系運行的一致性，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)開具不符合或問題項；
2)審核組現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，企業(yè)文件因流程審批等原因尚未完成文件修訂而造成的企業(yè)體系文件與企業(yè)實際不符時，審核組長應(yīng)反饋至中心方案崗，方案策劃應(yīng)提示審核組下一次審核時重點關(guān)注；同時外聯(lián)部應(yīng)跟蹤企業(yè)文件修訂完成情況，在獲取最新文件后提交中心審核系統(tǒng)。
3)對于監(jiān)督審核項目，審核部方案策劃、認(rèn)證評定應(yīng)定期抽查案卷，確認(rèn)企業(yè)管理體系文件與實際運行的一致性，審核部確定抽查方式和頻率，并報技術(shù)部備案；
4)對于擴(kuò)大范圍審核項目，方案策劃應(yīng)安排文件審核。
2.企業(yè)內(nèi)審、管理評審記錄雷同的問題
內(nèi)部審核、管理評審是認(rèn)證各個階段審核中的必審內(nèi)容，審核組對內(nèi)審、管理評審的審核應(yīng)進(jìn)一步加強企業(yè)改進(jìn)措施的有效性及持續(xù)改進(jìn)的能力方面上。在監(jiān)督審核或再認(rèn)證審核中，審核組應(yīng)關(guān)注上一次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不符合的整改、管理評審提出的改進(jìn)決定及措施的落實情況，并對照企業(yè)上一年度內(nèi)審、管理評審的相關(guān)記錄進(jìn)行審核，如果存在記錄雷同問題，審核組應(yīng)開具不符合或問題項，以避免企業(yè)管理體系的運行與實際經(jīng)營兩張皮、走形式。
3.涉及審核項目高風(fēng)險活動專業(yè)領(lǐng)域識別和人日核減的問題
在確定專業(yè)代碼和審核風(fēng)險等級時，對于企業(yè)產(chǎn)品專業(yè)代碼風(fēng)險類別較低的項目，若該企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)過程或服務(wù)提供過程中存在較高級別風(fēng)險的過程，合同評審應(yīng)識別并評出該高風(fēng)險活動的專業(yè)代碼；策劃按高風(fēng)險核算基礎(chǔ)人日并保證審核組的專業(yè)能力覆蓋高風(fēng)險活動；同時方案策劃應(yīng)根據(jù)該高風(fēng)險活動所占比例核減審核人日并清晰記錄減少人日的理由。
4.是否安排一階段現(xiàn)場審核的問題
中心方案策劃應(yīng)基于一階段審核目的，對于確實需要現(xiàn)場審核實施的企業(yè)均應(yīng)安排一階段審核。對于少數(shù)不安排一階段現(xiàn)場審核的理由應(yīng)充分，且同類特點企業(yè)不安排一階段理由應(yīng)保持一致。
5. 認(rèn)證范圍與企業(yè)分公司和人數(shù)不符的問題
對于有分公司的認(rèn)證組織，尤其針對建筑施工企業(yè)，應(yīng)關(guān)注認(rèn)證范圍是否包含分公司，且人數(shù)相符。審核組應(yīng)與企業(yè)確認(rèn)認(rèn)證范圍描述的人數(shù)是否包括公司本部、所有分公司的總?cè)藬?shù)，如果包含，審核范圍應(yīng)覆蓋分公司、項目現(xiàn)場的活動和人數(shù)；一旦發(fā)現(xiàn)存在不符的情況，應(yīng)立即與方案策劃反饋進(jìn)行方案的相應(yīng)調(diào)整。如果確認(rèn)認(rèn)證范圍不包含分公司，對于認(rèn)證證書內(nèi)容應(yīng)明確認(rèn)證范圍僅限于公司本部或排除分公司，或界定公司總部認(rèn)證范圍為“……的管理”，以避免該類型分公司工程項目投標(biāo)時使用總部認(rèn)證證書所造成的證書超范圍使用。
6.關(guān)于倒班審核的問題
當(dāng)企業(yè)有倒班作業(yè)活動時，基于風(fēng)險的考慮，審核方案策劃及現(xiàn)場審核應(yīng)重點關(guān)注不同班次生產(chǎn)情況，并對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行審核。如果不對其他班次生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行審核，方案策劃應(yīng)有充分的理由證明通過其它方式的審核可以達(dá)到同樣效果。
7.針對事故企業(yè)的處理和企業(yè)事故的審核問題
對于企業(yè)發(fā)生事故的信息，外聯(lián)部及中心相關(guān)人員和部門應(yīng)在獲取后第一時間傳遞至技術(shù)部，技術(shù)部組織進(jìn)行事故調(diào)查，視情況啟動應(yīng)急程序，并根據(jù)事故嚴(yán)重程度對組織進(jìn)行暫停處理，或安排非例行審核或在下次審核時進(jìn)行驗證。
對于發(fā)生事故的企業(yè)，審核組應(yīng)針對事故處理及事故整改情況進(jìn)行系統(tǒng)審核，包括對事故處置、針對事故原因進(jìn)行的糾正措施的充分性和有效性等進(jìn)行驗證，審核組應(yīng)視企業(yè)整改有效性給出推薦性意見。若企業(yè)已完成整改，但事故處理主管部門還未出具最終事故處理意見時，如果審核組認(rèn)為企業(yè)事故原因分析、糾正與糾正措施可以接受，在給出推薦結(jié)論時，應(yīng)將該事故審核信息傳遞至審核方案策劃人員，以確保方案在后續(xù)審核策劃時明確該事故信息，并提醒后續(xù)審核組跟蹤驗證。
8. 與現(xiàn)場審核相關(guān)的要求
審核組應(yīng)采用包括面談、對過程和活動進(jìn)行觀察、審查文件和記錄等全部信息獲取方式，對“客戶過程的運作控制”進(jìn)行現(xiàn)場審核和評價，且應(yīng)滿足規(guī)范、規(guī)則和中心的相關(guān)要求，審核組及認(rèn)證管理人員應(yīng)特別關(guān)注：
1)如果產(chǎn)品生產(chǎn)過程、活動要求不盡相同，且所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)也不同時，應(yīng)視為不同產(chǎn)品、活動類別，初次認(rèn)證和再認(rèn)證審核過程應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的全部產(chǎn)品、活動類別；
2)關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)許可證地址與實際生產(chǎn)地址的一致性，如果不一致應(yīng)開具不符合或不能推薦相應(yīng)的認(rèn)證范圍；
3)初次審核和再認(rèn)證，現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運行時進(jìn)行。對于監(jiān)督審核，方案策劃可考慮企業(yè)市場活動、生產(chǎn)的季節(jié)性等特殊情況調(diào)整抽樣覆蓋方案，但應(yīng)確保認(rèn)證審核活動滿足相關(guān)規(guī)則、規(guī)范要求；
4)對于環(huán)境管理體系，現(xiàn)場審核應(yīng)對企業(yè)生產(chǎn)過程及產(chǎn)品中的重要環(huán)境因素及其控制實施有效審核。如存在環(huán)保指標(biāo)超標(biāo)等問題，必須開具不符合或問題項，并應(yīng)嚴(yán)格審核不符合的整改效果，確保達(dá)標(biāo)后關(guān)閉不符合；
5)合同評審、一階段審核應(yīng)確保企業(yè)申請的認(rèn)證范圍在營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)認(rèn)可所列范圍之內(nèi)；
6)除非一階段未發(fā)現(xiàn)任何問題，否則一二階段需預(yù)留一周以上的間隔時間，以保證一階段整改，一階段無需整改也應(yīng)間隔3天以上（不包括休息日）。
中心全體人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項監(jiān)督及確認(rèn)審核典型案例及解析》，不斷強化風(fēng)險意識，按上述要求規(guī)范認(rèn)證審核活動，避免案例涉及的上述類似問題的出現(xiàn)。
技 術(shù) 部
2020年5月18日
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