中心相關(guān)部門：
為對2020年度內(nèi)審不符合項(xiàng)整改措施達(dá)成一致意見，中心于9月2日下午召開了不符合整改溝通會。會議針對本次內(nèi)審開具的12個(gè)不符合項(xiàng)如何進(jìn)行后續(xù)整改進(jìn)行了討論，確定了各不符合項(xiàng)的整改要求以及具體安排。會議主要輸出如下，請相關(guān)部門參照執(zhí)行：
涉及疫情證書延期、遠(yuǎn)程審核相關(guān)不符合項(xiàng)整改要求：
涉及遠(yuǎn)程審核共開具6個(gè)不符合項(xiàng)。分別為
查山西四方恒泰防水材料有限公司因疫情導(dǎo)致再認(rèn)證延期，湖北志強(qiáng)建筑工程有限公司 (QESJ2）第一次監(jiān)督延期，企業(yè)提交的資料及中心審批表內(nèi)容不完整問題；
外聯(lián)部針對中心實(shí)施遠(yuǎn)程審核的項(xiàng)目，不能提供與企業(yè)簽署的利用互聯(lián)網(wǎng)審核和保密、安全等補(bǔ)充協(xié)議；
審核部制定的中心《運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)審核規(guī)范》對于常規(guī)情況下的遠(yuǎn)程審核禁止性要求未見明確，如對于CC105中OHSMS風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場審核的限制等；
濱州市華濱聚成環(huán)保科技有限責(zé)任公司初審認(rèn)證案卷存在超出遠(yuǎn)程審核范圍，一階段審核委任書為遠(yuǎn)程審核，實(shí)際審核為遠(yuǎn)程，與審核方案不符，二階段審核方案從現(xiàn)場調(diào)整為遠(yuǎn)程理由不充分；
中國石油化工股份有限公司金陵分公司 第二次監(jiān)督審核”分ICT1/ICT2兩部分組成，檔案未明確使用的遠(yuǎn)程工具，沒有提供對ICT1所提的需要追蹤與確認(rèn)的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)的記錄，未按《運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)審核規(guī)范》7.7.1、7.7.2的要求對審核風(fēng)險(xiǎn)予以說明；
勝利油田富邦實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司QES第二次監(jiān)督/S換版/擴(kuò)大范圍”審核檔案審核實(shí)施與審核方案不一致；擴(kuò)大范圍采用遠(yuǎn)程審核超出《運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)審核規(guī)范》適用范圍。
整改實(shí)施涉及部門：外聯(lián)部/審核部/綜合部
整改要求：
對于疫情期間審核延期批準(zhǔn)資料不全和信息填寫不完整的項(xiàng)目，審核部進(jìn)行核實(shí)，外聯(lián)部配合收齊遺漏的材料。
由方案策劃確定進(jìn)行遠(yuǎn)程審核后，客服人員需對企業(yè)是否具備遠(yuǎn)程審核條件等內(nèi)容與客戶進(jìn)行確認(rèn)，并留存確認(rèn)記錄；
外聯(lián)部/綜合部修改中心認(rèn)證申請、涉及安全保密的相關(guān)文件，如認(rèn)證合同、申請書、保密承諾書等，明確對于安全、保密承諾等方面的要求，增加進(jìn)行遠(yuǎn)程審核時(shí)客戶、審核員、認(rèn)證管理人員的保密承諾條款，如：明確審核員遠(yuǎn)程審核過程中獲取到的客戶文件，超過審核期后需刪除；合同中明確，使用客戶要求的非公認(rèn)安全的遠(yuǎn)程審核工具進(jìn)行審核時(shí)，保障審核過程安全性、保密性的責(zé)任由客戶承擔(dān)；
根據(jù)外聯(lián)部確定的與企業(yè)就遠(yuǎn)程審核有關(guān)安全性、保密性、設(shè)施設(shè)備等信息進(jìn)行溝通的流程，審核部修改《運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)審核規(guī)范》相關(guān)條款。修改《運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)審核規(guī)范》，明確初審、擴(kuò)范圍認(rèn)證也可采用遠(yuǎn)程的方式進(jìn)行審核，但需要有相關(guān)法規(guī)依據(jù)的支撐以及充分的理由；增加對OHSMS風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場審核使用遠(yuǎn)程的限制條款（非疫情形勢嚴(yán)峻期間禁止遠(yuǎn)程，風(fēng)險(xiǎn)程度單一減少審核人日也不適用于OHSMS）；對于后疫情時(shí)期申請進(jìn)行證書延期的，組織應(yīng)能證明其管理體系受到疫情的沖擊和影響，未能恢復(fù)正常運(yùn)行；規(guī)定ICT2轉(zhuǎn)為ICT1需要滿足一定條件、具備充分理由才可實(shí)現(xiàn)，并且這一過程需要經(jīng)過審核方案策劃人員的評價(jià)和策劃；為了滿足CC14關(guān)于信息安全措施的要求，在中心《運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)審核規(guī)范》中明確利用常用的工具和審核方式（如公認(rèn)安全軟件/企業(yè)自主研發(fā)系統(tǒng)/其他）進(jìn)行ICT審核；按照中心《運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)審核規(guī)范》的要求，對中心遠(yuǎn)程審核風(fēng)險(xiǎn)予以說明；
審核部對實(shí)施遠(yuǎn)程審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總分類，按問題的類型有針對性地提出整改措施，并進(jìn)行有效整改。
涉及人員能力相關(guān)不符合項(xiàng)整改要求：
認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會發(fā)布的《質(zhì)量管理體系審核員建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊要求》4.5.2條款規(guī)定：建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)審核員自批準(zhǔn)注冊之日起，每年應(yīng)至少完成一次建筑施工領(lǐng)域認(rèn)證審核。中心制定的文件《審核人員資格注冊管理規(guī)范》，未見落實(shí)該項(xiàng)管理要求。
技委會及人員能力評定：不能提供技術(shù)委員會成員名單；《認(rèn)證人員能力管理規(guī)范》5.4.3認(rèn)證評定/決定人員、專業(yè)能力評定人員、審核方案管理人員的能力評定條款規(guī)定：技術(shù)委員會評定小組依據(jù)《認(rèn)證人員能力評定準(zhǔn)則》、季度管理崗位KPI考核結(jié)果對認(rèn)證決定人員、專業(yè)能力評定人員、審核方案管理人員的能力進(jìn)行評定，技術(shù)委員會評定小組由技術(shù)委員會主任指定(從中心技術(shù)委員成員中產(chǎn)生)。但不能提供與之相符的證據(jù)。
整改實(shí)施涉及部門：綜合部/審核部
整改要求：
修改中心文件《審核人員資格注冊管理規(guī)范》，明確建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)審核員自批準(zhǔn)注冊之日起，每年應(yīng)至少完成1次建筑施工領(lǐng)域認(rèn)證審核的要求；
梳理中心建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)審核員的名單及1年內(nèi)完成建筑施工領(lǐng)域認(rèn)證審核的情況，對還未完成1次該領(lǐng)域認(rèn)證審核的審核員優(yōu)先安排相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍�，保證注冊資格的延續(xù)；
審核部根據(jù)中心技術(shù)委員會章程，重新梳理技委會成員，確定技委會成員的名單；
審核部、綜合部重新梳理《認(rèn)證人員能力管理規(guī)范》的職責(zé)、接口。明確技術(shù)委員會負(fù)責(zé)對認(rèn)證評定/決定人員的專業(yè)能力進(jìn)行評定，審核部負(fù)責(zé)對專業(yè)能力評定人員、審核方案管理人員的能力進(jìn)行評定；
審核部修改《認(rèn)證人員能力管理規(guī)范》，將“具備某大類專業(yè)能力審核員”改為“級別審核員”；
綜合部在《認(rèn)證人員能力評定準(zhǔn)則》中增加對各類人員業(yè)務(wù)能力評價(jià)的內(nèi)容。
涉及分中心授權(quán)相關(guān)不符合項(xiàng)整改要求：
《分中心管理程序》3.2條款明確規(guī)定了分中心在認(rèn)證流程中的職責(zé)范圍，提供的中心于2018年3月15日對江蘇分中心的授權(quán)書為“在中心認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)證活動 ”，該授權(quán)范圍超出了分中心實(shí)際承擔(dān)的認(rèn)證活動范圍。
提供的湖北分中心的授權(quán)書為“在中心認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)證活動 ”，但湖北分中心已簽訂能源管理體系認(rèn)證合同。
整改實(shí)施涉及部門：綜合部
整改要求：
重新梳理中心目前實(shí)際認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍以及向分中心授權(quán)的認(rèn)證活動范圍，進(jìn)行授權(quán)書的調(diào)整。
涉及審核實(shí)施相關(guān)不符合項(xiàng)整改要求：
抽查“A16-014-En 中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司純梁采油廠 En再認(rèn)證審核檔案”發(fā)現(xiàn)的案卷不完整及能源管理體系審核不充分問題。
“A14-120-En 中海殼牌石油化工有限公司 En第二次監(jiān)督審核案卷” 能源管理體系審核不充分問題
整改實(shí)施涉及部門：綜合部/技術(shù)部
整改要求：
綜合部統(tǒng)一案卷導(dǎo)出途徑，減少系統(tǒng)原因?qū)е碌陌妇聿煌暾麊栴}；
技術(shù)部策劃能源管理體系認(rèn)證管理的方案，通過案例、老師講課等方式對審核員進(jìn)行培訓(xùn)；將重點(diǎn)問題匯總分析，形成技術(shù)部告知，作為能源管理體系認(rèn)證管理的指導(dǎo)意見。
涉及�；愤\(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)不符合整改要求：
“Q18-011大慶市金源龍建筑安裝工程有限公司 QES（含EC）監(jiān)督審核”審核檔案，發(fā)現(xiàn)：運(yùn)輸部記錄顯示“公司未將液化天然氣運(yùn)輸過程中的交通事故和火災(zāi)爆炸列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)管理”，但審核員未根據(jù)該審核發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重程度開具不符合或問題項(xiàng)。
整改實(shí)施涉及部門：審核部
整改要求：
1）核實(shí)企業(yè)是否識別了運(yùn)輸過程中的交通事故和火災(zāi)爆炸的風(fēng)險(xiǎn)，是否對此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)編制了應(yīng)急預(yù)案和采取有效控制措施；
2）對于企業(yè)是否將此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理不做強(qiáng)制要求。
北京三星九千認(rèn)證中心
技術(shù)部
2020年9月7日
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