中心相關(guān)部門及人員：
中國合格評定國家認(rèn)可委員會評審組于2020年10月12日至10月14日對我中心進行了年度例行辦公室評審，本次評審共開具了5項不符合報告和2個觀察項報告，并在評審過程中對發(fā)現(xiàn)的問題與中心陪同人員及相關(guān)崗位進行了交流。
為了系統(tǒng)地分析不符合及其它問題的原因并采取有效的糾正措施，完善中心的管理流程，實現(xiàn)持續(xù)改進，中心于10月15日上午組織召開了年度認(rèn)可評審不符合和問題項研討及整改要求會議。中心管理層、各部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量小組成員參加了會議，經(jīng)研討，形成以下會議要求，請中心相關(guān)人員認(rèn)真貫徹實施，于10月31日前完成所有不符合項的整改并提供相應(yīng)的證明材料。
一、不符合報告
1、第一項不符合QMS-1/1（總1/5）
1）不符合事實：
抽查松原市寧江區(qū)福瑞鑫石油技術(shù)服務(wù)有限公司QMS初次審核檔案發(fā)現(xiàn)：
認(rèn)證范圍：鉆井（含側(cè)鉆井）、井下作業(yè)。
《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊》（2019年05月27日實施）顯示：“8.1.1…公司識別出側(cè)鉆井定向工序是外包過程”；查二階段審核報告顯示：“公司鉆井設(shè)備搬遷和側(cè)鉆井定向過程是外包過程” ， 二者關(guān)于外包描述不一致。
查二階段《生產(chǎn)運行部審核記錄》表明：鉆井施工和側(cè)鉆井施工的關(guān)鍵控制過程：“……固井、側(cè)鉆井定向開窗……、下完井管柱過程”，查二階段《鉆井現(xiàn)場（含路途）》審核記錄表明：抽查“乾130-26 井”已進入“完井”階段，未提供出“固井（含質(zhì)量檢測）、側(cè)鉆井定向開窗” 關(guān)鍵質(zhì)量控制過程的審核證據(jù)。
2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
3）整改要求
①鉆井設(shè)備搬遷過程在鉆井施工作業(yè)中不屬于產(chǎn)品實現(xiàn)直接過程，可以不按ISO 9001 8.4外包過程的要求進行控制，所以未嚴(yán)格要求企業(yè)必須將鉆井設(shè)備搬遷寫入管理手冊中。但是該項目中鉆井設(shè)備搬遷從企業(yè)整體來看屬于外包，且企業(yè)也依據(jù)8.4要求對其進行了控制，因而審核組長在二階段審核報告中將鉆井設(shè)備搬遷過程作為外包過程進行了闡述；
②審核部發(fā)布告知，要求審核員在審核過程中對外包過程進行分類識別，判定是否屬于ISO 9001中8.4條款規(guī)定的產(chǎn)品實現(xiàn)直接過程的外包控制。若屬于產(chǎn)品實現(xiàn)直接過程的外包，必須按ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)8.4條款的要求進行控制，并寫入企業(yè)管理手冊；若不屬于產(chǎn)品實現(xiàn)直接過程的外包，只要企業(yè)按ISO 9001 8.4條款的要求對外包過程進行了控制，都應(yīng)將這些外包過程寫入企業(yè)管理手冊；
③與中心鉆井施工專業(yè)人員及該項目審核員進行溝通，對照審核檢查表，對“完井”、“固井”的過程、階段以及審核實施細(xì)節(jié)進行核實，再就整改要求進行商議；
④開展文審專項整治，審核部制定相應(yīng)的整治措施并實施，提升中心的文審質(zhì)量。
2、第二項不符合QES-1/1（總2/5）
1）不符合事實：
抽查江蘇省金陵建工集團有限公司（三體系再認(rèn)證）審核檔案發(fā)現(xiàn)：
建筑工程項目部的審核記錄中，對于施工安全技術(shù)交底的內(nèi)容描述為：2020年 7月16日對汽車吊作業(yè)實施了安全技術(shù)交底，交底人員為項目經(jīng)理蔣**和安全員王**，而非項目技術(shù)負(fù)責(zé)人，但審核員未予關(guān)注。
2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
3）整改要求
①確保中心建筑施工類通用作業(yè)指導(dǎo)書中包含：施工安全交底的對象為項目負(fù)責(zé)人的相關(guān)要求。必要時還應(yīng)細(xì)化相關(guān)規(guī)定；
②針對中心所有建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)的審核員組織專項培訓(xùn)，對施工安全交底相關(guān)要求進行重申和強調(diào)；
③暫時取消該項目審核員的相關(guān)專業(yè)代碼，對其專業(yè)能力進行重新評估，經(jīng)評價滿足要求，并參加專項培訓(xùn)合格后，方可恢復(fù)其專業(yè)代碼；
④認(rèn)證評定關(guān)注建筑施工類案卷，如再出現(xiàn)此類問題，對涉及的審核員進行考核、專業(yè)能力重新評價、培訓(xùn)等處置。
3、第三項不符合S-1/1（總3/5）
1）不符合事實：
查大慶萬力勞務(wù)分包有限公司QES監(jiān)督/擴大/OHSMS換版檔案發(fā)現(xiàn)，未按照中心制定的《ISO 45001:2018 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作方案》要求，對新舊版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)主要變化內(nèi)容的“5.4工作人員的協(xié)商和參與”進行充分審核，特別是在項目現(xiàn)場對非管理類工作人員參與協(xié)商的審核。
2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
3）整改要求
①中心對審核的要求是按照過程進行審核。在該項目實施過程中，審核員隨著危險源辨識評價及控制措施，將“5.4工作人員的協(xié)商和參與”一并進行了審核，審核員現(xiàn)場關(guān)注了所識別的風(fēng)險對非管理類工作人員可能造成的傷害和威脅，在記錄中進行了詳細(xì)描述，而對非管理類工作人員參與協(xié)商的內(nèi)容記錄不充分；
②要求該項目審核員提供對ISO 45001 5.4條款的理解和實施該項目時的審核思路及審核過程報告；
③下次監(jiān)督審核時，對ISO 45001 5.4條款進行充分審核；
④組織全員大培訓(xùn)，強調(diào)新版ISO 45001 5.4條款“工作人員的協(xié)商和參與”在整個體系運行中的重要性；
⑤后續(xù)認(rèn)證評定對“5.4工作人員的協(xié)商和參與”審核的充分性應(yīng)予以關(guān)注。
4、第四項不符合EnMS-1/2（總4/5）
1）不符合事實：
抽查中國石油化工股份有限公司濟南分公司（ISO50001:2018）EnMS再認(rèn)證審核檔案發(fā)現(xiàn)：審核策劃方案未充分分析上一周期能源績效改進。
查證書附件表明：中國石油化工股份有限公司濟南分公司：第2次監(jiān)督（統(tǒng)計期：2018.12.24-12.28）單位能量因素能耗：7.8072 千克標(biāo)油/（噸.能量因數(shù)）；再認(rèn)證（統(tǒng)計期：2019.12.23-12.27）單位能量因素能耗：7.9589 千克標(biāo)油/（噸˙能量因數(shù)），此次再認(rèn)證“單位能量因素能耗值（千克標(biāo)油/（噸˙能量因數(shù)））”高于第2次監(jiān)督數(shù)值，但未提供出原因分析及采取的相關(guān)措施的審核證據(jù)。
2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
3）整改要求
①實施糾正，在業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)中優(yōu)化能源績效周期評價表中數(shù)據(jù)和評價內(nèi)容，并實施；
②發(fā)布技術(shù)部告知，明確能源數(shù)據(jù)審核記錄、能源績效確認(rèn)及周期績效評價等內(nèi)容要求，包括能源管理體系審核組長在報告中需對整個周期的能源績效進行評價的要求；
③組織能源專項培訓(xùn)，對能源數(shù)據(jù)審核記錄、能源績效確認(rèn)及周期績效評價等內(nèi)容進行明確和培訓(xùn)，提升能源管理體系案卷記錄和審核水平。
5、第五項不符合EnMS-2/2（總5/5）
1）不符合事實：
抽查中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司油氣井下作業(yè)中心EnMS初次認(rèn)證審核檔案發(fā)現(xiàn)：
一階段審核記錄顯示：2019年1-8 月萬元產(chǎn)值綜合能耗0.105 噸/萬元。二階段審核報告確定的能效數(shù)據(jù)為：2019 年1 月1 日至2019 年9 月30 日萬元產(chǎn)值綜合能耗0.162 噸標(biāo)煤/萬元。但未見對產(chǎn)生此差異的原因及采取的相關(guān)措施的審核證據(jù)；
審核計劃安排A組2019年10月31 日8:00-12:00審核純梁特車大隊(含現(xiàn)場)，31 日13:00-17:00審核管理督查部；B組29 日8:00-12:00審核現(xiàn)河作業(yè)大隊（稀油）29 日13:00-17:00審核純梁作業(yè)大隊(含大修、酸化、壓裂作業(yè)現(xiàn)場)。查多場所（固定、臨時）清單顯示，純梁特車大隊、純梁作業(yè)大隊位于濱州市博興縣，總部、現(xiàn)河作業(yè)大隊位于東營市東營區(qū)，兩地相距約90公里，審核計劃未考慮路途時間。
2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
3）整改要求
①向兩個階段的審核組長核實數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，追查數(shù)據(jù)差異的原因。針對原因進行糾正和糾正措施的制定；
②審核部發(fā)布告知，要求審核員在進行二階段審核時，應(yīng)關(guān)注一階段的審核信息，對兩個階段審核發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)等差異，應(yīng)進行核實、分析，并給出合理原因或解釋；
③針對審核計劃的路途時間問題開展專項整治，審核部制定相應(yīng)的整治措施并實施，減少此類問題的發(fā)生。
二、觀察項報告
1、第一個觀察項（1/2-EMS）
1）觀察項描述：
查吉林燃料乙醇有限公司 轉(zhuǎn)機構(gòu)+E 再認(rèn)證審核案卷，企業(yè)以玉米為原料發(fā)酵生產(chǎn)乙醇，副產(chǎn)玉米油、DDGS飼料，配有燃煤熱電廠，建議審核員審核過程中對相關(guān)工藝過程能源、物料消耗等環(huán)境因素及控制給予更多關(guān)注。
2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
3）整改要求
①審核員大培訓(xùn)中強調(diào)對于環(huán)境管理體系的審核，應(yīng)關(guān)注能耗和物耗作為環(huán)境因素的識別和審核。
2、第二個觀察項（2/2-EnMS）
1）觀察項描述：
建議機構(gòu)在確定多場所審核時間關(guān)注不同多場所的地域、規(guī)模、活動的差異。
2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
3）整改要求
①針對該觀察項問題，中心和審核部慎重考慮研究多場所的界定，及多場所人數(shù)、規(guī)模對于策劃審核人日合理性方面的影響因素。
三、其他問題
1、一階段審核結(jié)束時，企業(yè)的手冊修訂程序還未完成，也未將最新文件上傳業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，對于上述整改措施的最終驗證的責(zé)任沒有進行明確和落實。
研討結(jié)果：審核部應(yīng)明確文件審核人員負(fù)責(zé)企業(yè)文件修訂上傳的最終驗證。
2、縮減人日的理由過于單一。
研討結(jié)果：審核部方案策劃應(yīng)充分利用中心制定的各項縮減人日的理由，不能過度重復(fù)使用同一理由。
3、項目施工范圍應(yīng)為房屋建筑工程及室外工程，作為市政公用工程不適宜。
研討結(jié)果：企業(yè)的單個項目不能同時支撐房屋建設(shè)和市政公用工程的范圍；房屋建筑工程一般不包括市政公用工程，市政公用工程可能包含小規(guī)模的房屋建筑工程（如污水處理站的辦公用樓），應(yīng)具體情況具體分析。
4、中心簽訂合同日期為空；合同簽訂日期在合同評審日期之前。
研討結(jié)果：總經(jīng)理簽字時若還未確定合同日期，待確定后必須將日期補填上，并核實合同日期的前后邏輯關(guān)系合理。外聯(lián)部對類似合同評審和合同日期倒置的問題應(yīng)引起足夠關(guān)注和改進。
5、實習(xí)審核員兼技術(shù)專家，委任書未注明。
研討結(jié)果：對于實習(xí)兼專家的情況應(yīng)滿足認(rèn)可要求，明確專家身份，審核部應(yīng)考慮適宜的措施協(xié)調(diào)相應(yīng)的資源調(diào)配；另外應(yīng)要求審核組對實習(xí)審核員進行輔導(dǎo)，對實習(xí)審核員的檢查表質(zhì)量進行把關(guān)和復(fù)核。
6、QEn 結(jié)合審核，審核計劃安排能源審核員審核Q體系，能源審核人日不足。
研討結(jié)果：作為培訓(xùn)點，強調(diào)審核組長在編制結(jié)合審核的計劃時，應(yīng)保證能源的審核人日充足。
7、管委會成員的公正性和保密承諾不適宜，變更人員資料不全。
研討結(jié)果：綜合部修訂管委會成員公正性和保密承諾書，刪除公正性相關(guān)承諾，補齊資料。
8、內(nèi)審江蘇分中心發(fā)現(xiàn)問題項：二階段委任書未根據(jù)一階段范圍變更而調(diào)整。整改具體措施不明確。
研討結(jié)果：審核部應(yīng)強化流程管理要求，一階段審核報告未返回之前，調(diào)度人員不能下達(dá)二階段委任書（或通過信息系統(tǒng)設(shè)置，使一階段審核報告未上傳前，調(diào)度人員無法下達(dá)二階段委任書）。
9、湖北分中心授權(quán)的符合性，不滿足《分中心管理程序》--人員5個的要求。
研討結(jié)果：綜合部參考相關(guān)認(rèn)證認(rèn)可要求，修改《分中心管理程序》，刪除人員數(shù)量限制的要求。
10、ICT1+ICT2，后ICT2應(yīng)疫情再次改為遠(yuǎn)程，ICT2再次改為遠(yuǎn)程未進行風(fēng)險評價。
研討結(jié)果：ICT2再次改為遠(yuǎn)程的理由應(yīng)充分，且能自圓其說。
11、建黎鋁門窗幕墻有限公司--延期再認(rèn)證項目，變更僅為增加“的”。
研討結(jié)果：合同評審崗位應(yīng)關(guān)注：認(rèn)證范圍僅語言表述進行調(diào)整的（如只增加“的”），不屬于范圍變更項目。
12、江蘇�；纷圆檫�應(yīng)關(guān)注E危險廢物的處置。
研討結(jié)果：危險廢物的處置作為審核員培訓(xùn)的關(guān)注點，在審核中應(yīng)充分重視。
北京三星九千認(rèn)證中心
技術(shù)部
2020年10月16日
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