中心能源管理體系認證相關(guān)人員：
結(jié)合中心能源管理體系認證活動在認證流程、認證案卷評定及內(nèi)審和外審等方面發(fā)現(xiàn)的問題，技術(shù)部系統(tǒng)梳理有關(guān)規(guī)則、認可規(guī)范和中心文件，進一步明確了能源管理體系的下述要求，請中心能源管理體系審核員及認證流程崗位人員貫徹實施。
一、能源邊界確定
組織應(yīng)界定能源管理體系的范圍和邊界，審核組應(yīng)在每次審核中確認其界定的范圍和邊界的適宜性。認證范圍應(yīng)界定能源管理體系的邊界，包括與能源管理體系相關(guān)的活動、設(shè)施、過程。在界定邊界時，組織不應(yīng)排除能源種類。對于認證范圍和邊界表述，按下述要求實施：
1、認證范圍的通常表述方式
a)油氣田企業(yè)的認證范圍表述為“石油、天然氣的開采”；
b)煉油化工企業(yè)的認證范圍表述為“石油煉制產(chǎn)品、石油化工產(chǎn)品的生產(chǎn)”。
c)其他類型企業(yè)的認證范圍應(yīng)結(jié)合實際產(chǎn)品或活動范圍界定，如已建立質(zhì)量等其他管理體系，且經(jīng)核實認證范圍相同時，表述應(yīng)保持一致。
2、能源核算邊界的表述
a)煉油化工企業(yè)邊界中設(shè)施可具體到生產(chǎn)裝置名稱和套數(shù)。其中原油一次加工裝置和（或）乙烯裂解裝置需說明設(shè)計能力，二次加工及深加工裝置可根據(jù)企業(yè)用能特點，列出重要耗能裝置及套數(shù)；
b)油氣田企業(yè)邊界描述，物理邊界可描述到采油管理區(qū)的區(qū)塊；設(shè)施描述可采取“機械采油系統(tǒng)、集輸系統(tǒng)、注水系統(tǒng)、注聚系統(tǒng)及供配電系統(tǒng)……”的模式；
c)煉油化工企業(yè)涉及的產(chǎn)品和活動按產(chǎn)品描述，與其他管理體系產(chǎn)品表述應(yīng)一致；
d)油氣田企業(yè)涉及的產(chǎn)品和活動可依據(jù)實際產(chǎn)品和活動描述。
e)其他類型企業(yè)的邊界設(shè)施可具體到主要用能設(shè)備、設(shè)施及系統(tǒng)。
f)對于中間產(chǎn)品，如不涉及對外銷售，原則上不體現(xiàn)。
3、認證流程各崗位均按上述要求確定范圍和邊界，申請受理階段合同評審崗位進行初步界定，一階段審核組長進行準確確認，其他崗位按職責(zé)要求對認證范圍及邊界的準確性進行復(fù)核。
4、企業(yè)產(chǎn)品或裝置發(fā)生變化時，應(yīng)核實并確認范圍及能源邊界的適宜性，對于變化情況應(yīng)在審核報告及證書附件中進行說明。
二、審核方案策劃
對國家目前已列入《萬家企業(yè)節(jié)能低碳行動實施方案》或《“百家”重點用能單位名單》的企業(yè)應(yīng)作為重點用能單位進行策劃，按照《審核方案管理規(guī)范》附錄A.4.2確定能源管理體系認證的最少審核時間。
對于能源管理體系再認證企業(yè)，方案策劃崗應(yīng)對認證周期內(nèi)客戶的能源管理體系績效結(jié)果進行周期評價。審核部、綜合部應(yīng)進一步優(yōu)化中心審核信息系統(tǒng)及《受審核方認證周期績效評價表》，方案策劃應(yīng)以審核員歷次審核報告記錄及結(jié)果作為輸入，對能源績效周期性數(shù)據(jù)進行評價，能源績效數(shù)據(jù)至少應(yīng)包括典型能源績效指標的統(tǒng)計期數(shù)據(jù)，如：單位產(chǎn)值（可比）綜合能耗、主要產(chǎn)品單位產(chǎn)量綜合能耗等，并對周期能源管理體系績效持續(xù)提升的合理性給出結(jié)論性意見。
三 、審核記錄
審核員應(yīng)按計劃要求對與能源績效相關(guān)的設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)、過程等主要能源使用，及相關(guān)場所進行充分審核并記錄，記錄應(yīng)清晰，數(shù)據(jù)應(yīng)準確完整，能源績效關(guān)鍵數(shù)據(jù)應(yīng)與審核報告及證書附件數(shù)據(jù)保持一致。對于初次審核，一階段審核組長應(yīng)核實組織提供的上一年度綜合能耗數(shù)據(jù)的準確性，并在審核記錄和審核報告中進行確認，以供方案策劃確認二階段審核時間。
記錄的審核證據(jù)應(yīng)可追溯并需形成審核發(fā)現(xiàn)，如：根據(jù)能源目標和指標要求及實現(xiàn)情況，對能源績效監(jiān)視、測量和評價的過程進行審核，并對能源績效及能源管理體系績效是否提升做出評價。
審核組應(yīng)重點關(guān)注能源主管部門和重點用能場所或區(qū)域和能源績效相關(guān)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，并確保經(jīng)審核確認的數(shù)據(jù)準確性和一致性，同時應(yīng)核實并記錄與國家法律、法規(guī)要求的符合性，如單位產(chǎn)品能源消耗限額標準、國家明令淘汰的落后設(shè)備和工藝的管理、能源計量器具的配備率和準確度等方面內(nèi)容。
四 、審核報告
審核報告應(yīng)包括所審核的能源管理體系的范圍和邊界、對能源管理體系持續(xù)改進成果和能源績效改進成果的陳述，以及支持這些陳述的審核證據(jù)。具體要求如下：
a)審核組長應(yīng)在審核報告“能源管理體系能源績效及邊界的表述”中按本文件要求界定能源管理體系邊界，描述相應(yīng)內(nèi)容，表達能源績效統(tǒng)計數(shù)據(jù)。能源核算邊界發(fā)生變化時，應(yīng)進行相應(yīng)說明。
b)審核報告中能源邊界、能源績效數(shù)據(jù)統(tǒng)計值、能源績效比對數(shù)值應(yīng)與審核記錄中主管部門獲取信息一致。
c)審核組長應(yīng)通過輔以支持性的審核證據(jù)對能源管理體系持續(xù)改進結(jié)果和能源績效持續(xù)改進結(jié)果進行充分陳述，以確保足以支持推薦性的審核結(jié)論。
d)對于證書文件所表達的關(guān)鍵能源績效，如萬元產(chǎn)值綜合能耗（噸標煤/萬元）、主要產(chǎn)品單位產(chǎn)量綜合能耗、單位能量因數(shù)能耗等，應(yīng)通過數(shù)據(jù)比對說明能源績效的改進。并不要求該組織層面的能源績效數(shù)據(jù)全部持續(xù)提升，組織各層級內(nèi)對能源績效影響較大的區(qū)域、局部的能源績效的持續(xù)提升均可作為能源績效持續(xù)提升的證據(jù)。對于能源績效結(jié)果的確認應(yīng)滿足歸一化的要求，如組織存在產(chǎn)品質(zhì)量升級、裝置增加、檢維修、裝置負荷降低等導(dǎo)致能源績效降低的因素時，應(yīng)確認已達成采用了同等可比條件進行了績效的比較。如確實能源績效數(shù)據(jù)無法支撐和證實持續(xù)改進時，應(yīng)詳細輔以管理體系績效提升的證據(jù)進行體系績效提升的說明。
e)審核組長應(yīng)在審核報告中對企業(yè)的能源績效數(shù)據(jù)的核算結(jié)果進行確認，并對主要核算過程或核算結(jié)論進行記錄說明。若獲證客戶采用特定軟件進行能源績效的計算，審核組長應(yīng)在審核報告中明確記錄企業(yè)運行的軟件名稱及確認結(jié)果。
f)審核報告中應(yīng)按要求描述與能源管理相關(guān)的法律法規(guī)的符合性：如有限額要求，審核組長應(yīng)對單位產(chǎn)品綜合能耗是否超出限額進行核實；各級節(jié)能責(zé)任目標的完成情況；國家明令淘汰的落后設(shè)備及工藝管理情況；能源計量器具配備率、準確度的描述。
五、證書表達要求
認證證書附件應(yīng)準確描述能源績效情況，包括：能耗統(tǒng)計期、統(tǒng)計期內(nèi)綜合能耗（噸標煤）、統(tǒng)計期內(nèi)工業(yè)總產(chǎn)值（萬元）、萬元產(chǎn)值綜合能耗（噸標煤/萬元）、主要產(chǎn)品單位產(chǎn)量綜合能耗、單位能量因數(shù)能耗及產(chǎn)量等。單位產(chǎn)品有能源消耗限額要求的，應(yīng)采用限額中指標單位，無限額要求的以標煤為單位，如煉油（單位）綜合消耗采用千克標油/噸為單位。
技 術(shù) 部
2021年1月8日
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