中心各部門及分支機構(gòu)：
近幾年，國家市場監(jiān)督總局持續(xù)加強對認證檢測市場的監(jiān)管力度，地方市場監(jiān)督部門頻繁對我中心及其獲證客戶進行現(xiàn)場稽查，此后并將常態(tài)化。為高效、全面的應(yīng)對監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，有效控制認證風險，中心技術(shù)部依據(jù)《認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》、《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》等法規(guī)要求，同時結(jié)合近幾年各地監(jiān)管部門現(xiàn)場稽查的重點內(nèi)容，梳理了應(yīng)對的操作流程及認證案卷中重點需確認的問題。
對于中心應(yīng)對監(jiān)管部門檢查需確認的問題包括但不限于以下內(nèi)容。中心涉及崗位應(yīng)高度重視這些抽查案卷的檢查重點，并按操作流程進行。如對檢查出的問題項，及時反饋給技術(shù)部或評定，快速采取處置措施，以確保被抽案卷符合要求。
1、應(yīng)提前獲取現(xiàn)場稽查信息，第一時間反饋技術(shù)部、審核部、外聯(lián)部等相關(guān)部門，外聯(lián)部/分支機構(gòu)應(yīng)在獲取稽查信息后，將附件1《需企業(yè)核實的問題清單》發(fā)企業(yè)進行自查準備，并反饋存在問題，協(xié)調(diào)解決；
2、審核部/分支機構(gòu)應(yīng)安排專人告知相應(yīng)審核組長，確認行程安排合理，與審核計劃相符；
3、認證決定第一時間閱卷，重點確認以下問題：
①受審核方資質(zhì)情況：法律地位證明文件、行政許可證明、以及法規(guī)符合性的資質(zhì)文件，且在有效期內(nèi)，營業(yè)執(zhí)照范圍支持認證范圍；
②實習審核員、技術(shù)專家未單獨承擔審核任務(wù)；
③每日審核計劃滿足8小時，不存在同時間交叉安排情況；
④審核報告范圍與證書一致；
⑤周期內(nèi)案卷記錄不存在雷同現(xiàn)象，尤其是內(nèi)審、管理評審等；
⑥符合認證過程時間邏輯，如不符合項均在發(fā)證日期前已驗證關(guān)閉等。
附件：需企業(yè)核實的問題清單
三星九千認證中心有限公司技術(shù)部
2021年9月30日
附件：需企業(yè)核實的問題清單
近幾年，國家市場監(jiān)督總局持續(xù)加強對認證檢測市場的監(jiān)管力度，地方市場監(jiān)督部門頻繁對獲證客戶進行現(xiàn)場稽查，此后并將常態(tài)化，請企業(yè)按照以下梳理的重點檢查問題進行詳細核實，如存在不相符的問題，第一時間聯(lián)系公司客服人員，重點檢查問題包括但不限于以下內(nèi)容：
1、受審核方資質(zhì)情況：法律地位證明文件、行政許可證明、以及法規(guī)符合性的資質(zhì)文件，且在有效期內(nèi)，營業(yè)執(zhí)照范圍支持認證范圍，未被列入“嚴重違法失信名單”；
2、確認手冊、程序等管理體系文件齊全、有效，體系文件的認證范圍與實際合法經(jīng)營活動范圍相符,體系文件信息與實際產(chǎn)品/服務(wù)/工藝流程等相符，內(nèi)審、管理評審記錄、報告與實際相符，未與往年的記錄雷同；
3、確認體系文件描述的人數(shù)與認證申請的體系人數(shù)，及實際保持一致；
4、確認認證證書的信息（名稱、地址、范圍等）與實際一致；
5、確認關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施及監(jiān)視測量資源有檢定合格證書；
6、確認留存的紙質(zhì)記錄齊全，必要時與認證機構(gòu)核對保證有效，包括：簽字/蓋章的合同、審核組公正性及保密承諾、首/末次會議簽到表、審核計劃、審核報告、不符合項報告、認證證書、認證費用發(fā)票等；
7、確認發(fā)生重大投訴、上級監(jiān)管部門抽檢產(chǎn)品/服務(wù)不合格、質(zhì)量安全事故、認證范圍變更、過程變更、經(jīng)營地址及場所變更時，及時通報認證公司；
8、確認認證證書及認證標志的正確使用，不得偽造、冒用認證證書和認證標志；
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