公司全體人員：
中國合格評定國家認(rèn)可委員會評審組于2021年10月11日至10月14日對我公司進(jìn)行了年度例行辦公室評審，本次評審共開具了4項(xiàng)不符合項(xiàng)，并在評審過程中對發(fā)現(xiàn)的問題與公司陪同人員及相關(guān)崗位進(jìn)行了充分的交流。
為了系統(tǒng)地分析不符合及其它問題的原因并采取有效的糾正措施，完善公司的流程管理，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，公司于10月15日上午組織召開了年度認(rèn)可評審不符合和問題項(xiàng)研討及整改要求會議。公司管理層、各部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員參加了會議，經(jīng)研討，形成以下會議要求：
不符合報(bào)告
公司相關(guān)人員按照不符合的整改思路，于10月26日前完成4個不符合項(xiàng)的原因分析、糾正及糾正措施及相應(yīng)的證明材料，提交技術(shù)部匯總，技術(shù)部審查滿足要求后提交CNAS。
第一項(xiàng)不符合1/1-EC（總1/4）
（1）不符合事實(shí)：
抽查天津城建隧道股份有限公司EC再認(rèn)證檔案, 認(rèn)證范圍：隧道工程施工，評審發(fā)現(xiàn)：審核檔案中，天津地鐵4號線南段工程土建施工第7合同段現(xiàn)場審核顯示，該工程的附屬B出入口基坑降水及土方開挖施工方案，第一次論證專家對方案提出補(bǔ)充基坑周邊管線布置圖，**圍護(hù)結(jié)構(gòu)SMW工法樁與區(qū)間隧道關(guān)系等13條修改意見，但缺少該施工方案修改后審查的審核證據(jù)。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）整改思路
①審核組應(yīng)核實(shí)現(xiàn)場審核過程針對該問題的實(shí)際審核情況，是否存在有效性問題。若無有效性問題，應(yīng)詳細(xì)解釋“已完善，2020.18.04”描述的具體含義，是否已經(jīng)涵蓋了對修訂后的施工方案審查會審并符合要求，并應(yīng)提供企業(yè)施工方案修改后的會審材料作為證據(jù)；
②變更過程屬于關(guān)鍵控制點(diǎn)，審核部應(yīng)要求審核組針對各類變更控制進(jìn)行明確、充分的記錄；
③審核部應(yīng)繼續(xù)關(guān)注審核組審核記錄的充分性，階段性驗(yàn)證“針對審核記錄大培訓(xùn)”實(shí)施效果，必要時采取“研討”、“正反案例展示”等進(jìn)一步控制措施；
④認(rèn)證評定應(yīng)對同類變更的控制審核證據(jù)及審核記錄進(jìn)行關(guān)注，采取對審核組加強(qiáng)記錄問題考核等控制措施。
第二項(xiàng)不符合1/1-EMS（總2/4）
（1）不符合事實(shí)：
抽查大慶油田昆侖涂料有限公司 監(jiān)督+擴(kuò)大審核檔案，認(rèn)證范圍為“水性涂料(防火涂料除外) 的設(shè)計(jì)開發(fā)和生產(chǎn)；醇酸樹脂漆、防腐漆、聚醚、聚乙烯膠帶、改性聚乙烯樹脂的生產(chǎn)。證書附件信息：涂料分廠，水性涂料（防火涂料除外）的生產(chǎn)”，發(fā)現(xiàn)：
現(xiàn)場審核檢查表中顯示“防腐廠生產(chǎn)過程基本無廢氣產(chǎn)生，原料有少量揮發(fā)，用通風(fēng)設(shè)施，經(jīng)活性炭吸收后排放”，缺少廢氣吸附用活性炭的更換頻次相關(guān)文件的制定和更換記錄的審核證據(jù)。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）整改思路
①審核組應(yīng)核實(shí)現(xiàn)場審核過程針對該問題的實(shí)際審核情況，是否充分識別到了廢氣、廢棄活性炭的環(huán)境因素，并對其采取了有效的控制措施，評價(jià)審核的有效性。如審核有效，審核組應(yīng)提交企業(yè)使用活性炭要求的文件、更換活性碳記錄作為審核證據(jù)；
②審核部應(yīng)要求審核組對具體重要環(huán)境因素，應(yīng)評價(jià)控制措施的有效性，并充分記錄，可采取進(jìn)一步的控制措施，參考第一項(xiàng)不符合。
第三項(xiàng)不符合1/1-OHSMS（總3/4）
（1）不符合事實(shí)：
查寧夏華御化工有限公司QMS/EMS/OHSMS初次檔案：
獲證范圍：鄰硝基氯苯、對氨基苯甲醚、次氯酸鈉、工業(yè)用氫氧化鈉、鹽酸、氯苯、對硝基氯苯、工業(yè)用液氯、間硝基氯苯、二苯醚、聯(lián)苯醚合成導(dǎo)熱油、氯化鉀的生產(chǎn)。審核記錄中未見企業(yè)注冊安全工程師配置情況、建筑設(shè)施消防驗(yàn)收情況的審核證據(jù)。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）整改思路
①審核部查審核組未記錄的原因，審核組是否審核到了注冊安全工程師配置情況、建筑設(shè)施消防驗(yàn)收情況，審核是否有效。如審核有效，審核組應(yīng)提交企業(yè)注冊安全工程師配置情況、建筑設(shè)施消防驗(yàn)收情況作為審核證據(jù)；
②審核部應(yīng)要求審核組不能遺漏關(guān)鍵點(diǎn)的審核，如企業(yè)注冊安全工程師配置情況、建筑設(shè)施消防驗(yàn)收情況等，可采取進(jìn)一步的控制措施，參考第一項(xiàng)不符合。
第四項(xiàng)不符合1/1-EnMS（總4/4）
（1）不符合事實(shí)：
查陜西延長石油天然氣股份有限公司E北京聯(lián)合普肯工程技術(shù)股份有限公司：《認(rèn)證申請?jiān)u審記錄表》中需評審內(nèi)容包括“是否屬行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)；是否提交了淘汰設(shè)備情況并符合要求”,沒有評審結(jié)果，空項(xiàng)。
查山東�；煞萦邢薰炯儔A廠EnMS再認(rèn)證審核檔案，《認(rèn)證申請?jiān)u審記錄表》中經(jīng)核算確定EnMS復(fù)雜程度為“中”，但該記錄表專業(yè)確認(rèn)“過程的管理、技術(shù)復(fù)雜程度:高”，存在不一致。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：外聯(lián)部
（3）整改思路
①外聯(lián)部對以上兩個問題進(jìn)行原因分析，并采取糾正措施；
②針對問題1，外聯(lián)部核實(shí)查陜西延長石油天然氣股份有限公司是否屬行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，企業(yè)淘汰設(shè)備情況是否符合要求，如果符合公司受理要求，應(yīng)說明不影響審核的有效性；
③針對問題2，外聯(lián)部對山東�；煞萦邢薰局匦潞怂愦_定EnMS復(fù)雜程度，評價(jià)復(fù)雜程度的不一致是否對審核造成影響，如未造成影響，應(yīng)說明具體情況。外聯(lián)部和綜合部協(xié)同考慮系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)評審表兩處復(fù)雜程度的一致性。
認(rèn)可評審過程中發(fā)現(xiàn)的其他問題
相關(guān)責(zé)任部門和崗位人員應(yīng)進(jìn)行原因分析，至少應(yīng)按照下述整改思路進(jìn)行糾正/糾正措施，并于11月20日前將整改措施（含證據(jù)）或計(jì)劃提交技術(shù)部。
1、第一類問題：申請和策劃應(yīng)關(guān)注的問題
（1）問題如下（共涉及4個案卷）：
①查寧夏華御化工有限公司OHSMS初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
查合同評審、方案策劃未描述倒班情況，實(shí)際企業(yè)有倒班，審核組現(xiàn)場對夜班進(jìn)行了審核，且一階段報(bào)告描述倒班情況，方案未在二階段策劃備注倒班情況；
②查陜西延長石油天然氣股份有限公司En初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
查二階段審核記錄和報(bào)告，審核現(xiàn)場多場所抽樣發(fā)生變化，由志丹LNG站變?yōu)檠哟↙NG站，未見方案策劃表中記錄抽樣變化的合理性；
③查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
一階段發(fā)現(xiàn)臨時項(xiàng)目停工，并更換了新項(xiàng)目，但是未提供一階段項(xiàng)目清單；
④查陜西延長石油天然氣股份有限公司En初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
公司策劃抽樣方案理由為能源種類和用能設(shè)備，未對能源消耗因素進(jìn)行考慮。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部/外聯(lián)部
（3）整改思路
①外聯(lián)部/審核部對以上兩個問題的原因進(jìn)行分析，考慮相應(yīng)的糾正措施進(jìn)行整改；
②審核部應(yīng)梳理：a.審核現(xiàn)場發(fā)生變化的信息反饋流程；b.明確哪些信息應(yīng)反饋公司，哪些信息可以不反饋公司；c.現(xiàn)場變更信息在方案策劃表的體現(xiàn)等；
③外聯(lián)部應(yīng)考慮申請?jiān)u審信息的齊全性、準(zhǔn)確性，為方案策劃及審核作充分輸入，不限于：合同評審人員應(yīng)特別關(guān)注在受理石油煉化、化工產(chǎn)品生產(chǎn)等項(xiàng)目時，應(yīng)有意識的收集倒班信息；
④審核部發(fā)要求，明確現(xiàn)場發(fā)生變更的處理流程及要求。
2、第二類問題：審核組對關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險(xiǎn)、能源關(guān)鍵績效數(shù)據(jù)審核不充分
（1）問題如下（共涉及7個案卷）：
①查寧夏華御化工有限公司OHSMS初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
a.查2020年《職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價(jià)報(bào)告書》發(fā)現(xiàn)兩項(xiàng)部分符合的結(jié)論：冷凍車間軸流風(fēng)機(jī)通風(fēng)次數(shù)小于6次/h；應(yīng)急藥箱尚未配置3%硼酸…….事故風(fēng)機(jī)未與報(bào)警裝置聯(lián)鎖。未見審核組對兩項(xiàng)問題處置措施的記錄；
b.查動力廠審核記錄，未見動力廠接卸氨操作規(guī)程及實(shí)施的審核證據(jù)；
c.查關(guān)于配電房的審核記錄，未見工作票和操作票使用的審核證據(jù)；
②查新疆中巖恒泰爆破工程有限公司 OHSMS監(jiān)督+暫�；謴�(fù)案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
a.企業(yè)審核期間安全生產(chǎn)許可證已過期，但審核員在審核報(bào)告中描述資質(zhì)有效，并推薦保持換證；
b.審核記錄描述查項(xiàng)目部負(fù)責(zé)倉庫到現(xiàn)場的運(yùn)輸，記錄了出發(fā)前對車輛的檢查，未見對車輛車速控制，阻火器檢查等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審核的證據(jù)；
③查松原市紫津泰石油技術(shù)服務(wù)有限公司OHSMS再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
審核記錄未見正壓呼吸器的壓力值是否符合要求的審核證據(jù)；
④查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠(yuǎn)程再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
企業(yè)申請的認(rèn)證范圍為：隧道工程施工，審核記錄“天津地鐵4 號線南段工程土建施工第7 合同段”中描述“塔吊及龍門吊24項(xiàng)”，實(shí)際上企業(yè)沒有塔吊等起重設(shè)備，審核組的記錄模板上未刪干凈其他企業(yè)的信息，造成了CNAS評審組提出審核組未描述起重設(shè)備安裝驗(yàn)收的問題；
⑤查中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司油氣井下作業(yè)中En監(jiān)督案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
此為QEn結(jié)合的項(xiàng)目，對En能源消耗、耗能設(shè)備等關(guān)鍵數(shù)據(jù)的記錄不足；
⑥查大慶油田昆侖涂料有限公司EMS監(jiān)督擴(kuò)范圍案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
a.審核組未在審核現(xiàn)場獲取排污許可證；
b.該企業(yè)認(rèn)證范圍：水性涂料（防火涂料除外）的設(shè)計(jì)開發(fā)和生產(chǎn)；醇酸樹脂漆、防腐漆、聚醚、聚乙烯膠帶、改性聚乙烯樹脂的生產(chǎn)。
企業(yè)在生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢氣包括苯、苯系物、異氰酸酯類等污染物，但審核組收集的企業(yè)2020.9.13廢氣檢測報(bào)告中缺少以上污染物和臭氣濃度的排放結(jié)果，且在審核合規(guī)性評價(jià)時，審核組據(jù)此給出“資料基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求”的審核發(fā)現(xiàn)。
⑦查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
查在建項(xiàng)目審核記錄，關(guān)鍵過程和特殊過程的審核不足；
⑧本文件中第一、二、三項(xiàng)不符合項(xiàng)描述所涉及企業(yè)的關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、關(guān)鍵點(diǎn)未審核/審核不充分。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）整改思路
①對于各領(lǐng)域的現(xiàn)場審核，審核員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注所有業(yè)務(wù)活動的關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險(xiǎn)的識別和控制情況，應(yīng)在審核記錄中明確記錄關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施及相關(guān)證據(jù)，如：�；愤\(yùn)輸，不應(yīng)僅僅審核出發(fā)前車輛情況，也應(yīng)關(guān)注運(yùn)輸過程中路況、車速、阻火器等重要危險(xiǎn)源。能源管理體系應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵績效數(shù)據(jù)的記錄；
②針對環(huán)境管理體系，要求認(rèn)證管理人員和審核組按下述要求實(shí)施認(rèn)證活動：
a.申請?jiān)u審人員應(yīng)按照技術(shù)部告知《關(guān)于關(guān)注環(huán)境影響評價(jià)及環(huán)保驗(yàn)收相關(guān)問題的通知》（2020-13）、《關(guān)于EMS排污許可和環(huán)評相關(guān)問題的告知》（2021-06），在申請?jiān)u審環(huán)節(jié)中收集環(huán)評批復(fù)、環(huán)評驗(yàn)收、環(huán)評報(bào)告、排污許可證等受理文件，確保齊全有效；
b.審核組應(yīng)在現(xiàn)場查驗(yàn)排污許可證、環(huán)評材料等資質(zhì)的有效性；
c.審核組現(xiàn)場審核時應(yīng)對照環(huán)評材料、排污許可證文件中有效內(nèi)容（如：生產(chǎn)規(guī)模、工藝流程、排污處理設(shè)施、主要污染排放源及防治措施、主要污染源執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及控制指標(biāo)要求、驗(yàn)收后續(xù)要求等）作為審核依據(jù)開展重要環(huán)境因素及控制措施的現(xiàn)場審核，并在審核記錄中明確記錄相應(yīng)數(shù)據(jù)和證據(jù)，企業(yè)污染控制結(jié)果應(yīng)符合環(huán)評、排污許可等法規(guī)要求，如不滿足相關(guān)要求，應(yīng)記錄企業(yè)是否進(jìn)行了整改的措施和措施的有效性，否則應(yīng)開具不符合項(xiàng)；
d.認(rèn)證評定應(yīng)按照技術(shù)部告知《關(guān)于關(guān)注環(huán)境影響評價(jià)及環(huán)保驗(yàn)收相關(guān)問題的通知》（2020-13）、《關(guān)于EMS排污許可和環(huán)評相關(guān)問題的告知》（2021-06）和本文件要求加強(qiáng)對審核案卷中關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險(xiǎn)、能源關(guān)鍵績效數(shù)據(jù)的評審，并采取考核等控制措施；
③針對EC9000管理體系，技術(shù)部/審核部組織EC9000的專業(yè)審核老師、行業(yè)專家進(jìn)行一次問題研討，不限于以下問題：
a.對關(guān)鍵過程和特殊過程的審核，審核在建項(xiàng)目是全審還是可以部分審？
b.初審在建項(xiàng)目，在項(xiàng)目現(xiàn)場沒看到的關(guān)鍵和特殊過程，是否應(yīng)該在總部補(bǔ)充審核等。
3、第三類問題：外包審核應(yīng)關(guān)注問題
（1）查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審發(fā)現(xiàn)：審核組僅關(guān)注了外包方資質(zhì)、供方評價(jià)、外包合同等實(shí)施控制情況，未見對外包產(chǎn)品質(zhì)量控制審核內(nèi)容。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）改進(jìn)措施：企業(yè)的外包情況越來越多，加強(qiáng)外包管理有助于企業(yè)的經(jīng)營管理及產(chǎn)品質(zhì)量，審核應(yīng)加強(qiáng)對分包方的審核，審核部/技術(shù)部考慮組織審核員對外包產(chǎn)品質(zhì)量的審核相關(guān)問題進(jìn)行研討，形成相應(yīng)的文件記錄。
4、第四類問題：不符合整改驗(yàn)證關(guān)閉
（1）查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠(yuǎn)程再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)：審核組開具的不合格報(bào)告2事實(shí)為“項(xiàng)目部提供2020年9月23日施工日志，日志中未記錄土方開挖的技術(shù)要求、文明施工和環(huán)境影響要求的客觀證據(jù)”,而提供的整改材料施工日志中只有焊接的技術(shù)要求，沒有施工日志混凝土……等要求，整改內(nèi)容前后信息不一致，審核組驗(yàn)證糾正措施有效。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部
（3）改進(jìn)措施
①針對審核組普遍存在的不符合項(xiàng)驗(yàn)證問題，審核部考慮組織一個專項(xiàng)培訓(xùn)或研討，確定從人、機(jī)、料、法、環(huán)、測多個維度進(jìn)行不符合項(xiàng)原因分析，并進(jìn)行糾正/糾正措施的方法，強(qiáng)化不符合驗(yàn)證要求，提升審核員對不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證的能力。
②認(rèn)證評定針對不符合項(xiàng)驗(yàn)證問題加強(qiáng)把關(guān)和考核力度，推動審核組的執(zhí)行力。
5、第五類問題：應(yīng)用ICT技術(shù)遠(yuǎn)程審核
（1）問題如下（共涉及2個案卷）：
①查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠(yuǎn)程再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)的問題：
a.在《獲證組織實(shí)施遠(yuǎn)程審核確認(rèn)表》中，未見信息傳輸過程中的保密性情況；
b.遠(yuǎn)程審核僅識別了公共風(fēng)險(xiǎn)，未考慮具體企業(yè)的特有風(fēng)險(xiǎn)，以此來策劃遠(yuǎn)程審核；
c.考慮遠(yuǎn)程審核對審核時間影響，審核時間的充足性；
d.審核計(jì)劃未見使用ICT技術(shù)，未見在ICT應(yīng)用的具體范圍；
②查中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司油氣井下作業(yè)中En監(jiān)督案卷發(fā)現(xiàn)的問題：委任書中明確葉淳因天津疫情原因改為遠(yuǎn)程審核，但方案、審核計(jì)劃、審核記錄、審核報(bào)告等其他案卷均未體現(xiàn)出實(shí)施了遠(yuǎn)程審核。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部/綜合部
（3）整改思路
①外聯(lián)部和綜合部協(xié)同分析并實(shí)現(xiàn)信息傳輸過程中的保密性的實(shí)現(xiàn)；
②審核部針對以上遠(yuǎn)程的問題，考慮系統(tǒng)的解決方式，包含從方案策劃、委任、審核計(jì)劃、審核記錄、審核報(bào)告針對ICT審核的信息傳遞進(jìn)行梳理明確，避免類似問題再次發(fā)生；
③審核方案考慮遠(yuǎn)程審核時間是否作為增加因素，并在方案中進(jìn)行明確。
6、第六類問題：轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目合規(guī)性
（1）查北京聯(lián)合普肯工程技術(shù)股份有限公司EMS初審案卷發(fā)現(xiàn)：企業(yè)屬于QES初審，但在審核計(jì)劃、審核報(bào)告等多個過程文件中出現(xiàn)Q再認(rèn)證轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)信息。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：外聯(lián)部
（3）整改思路
①外聯(lián)部自查此問題的原因，采取糾正措施，以防再發(fā)生；
②外聯(lián)部梳理轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目流程管理，申請?jiān)u審人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)《申請受理程序》中轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)受理的要求，確保具備評審轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)項(xiàng)的受理能力。
7、第七類問題：認(rèn)可范圍和標(biāo)識
（1）查勝利油田華濱化工有限責(zé)任公司EMS再認(rèn)證轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)（現(xiàn)場+遠(yuǎn)程）案卷發(fā)現(xiàn)：公司35大類部分認(rèn)可，企業(yè)申請認(rèn)證范圍含“工業(yè)清洗”（未認(rèn)可），E證書不帶標(biāo)，審核現(xiàn)場發(fā)生范圍變更，清洗方式變更為“物理清洗”（已認(rèn)可），公司發(fā)放了未帶標(biāo)證書。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：審核部（認(rèn)證評定）
（3）整改思路
①已對證書認(rèn)可狀態(tài)進(jìn)行了調(diào)整，外聯(lián)部應(yīng)針對上報(bào)信息進(jìn)行勘誤調(diào)整；
②評定應(yīng)充分關(guān)注現(xiàn)場范圍變更可能引起證書帶標(biāo)情況的變更，采取相應(yīng)措施加強(qiáng)管理。
8、第八類問題：人員能力評價(jià)問題
（1）查天津城建隧道股份有限公司EC9000部分遠(yuǎn)程再認(rèn)證案卷發(fā)現(xiàn)：
①認(rèn)證決定人員能力跨了多個技術(shù)領(lǐng)域；
②支持評價(jià)人員專業(yè)代碼的專業(yè)工作經(jīng)歷時間太短。
（2）相關(guān)責(zé)任部門：人力資源部
（3）整改思路
①人力資源部考慮依據(jù)SC15要求進(jìn)一步核查認(rèn)證決定人員能力方法是否適宜；
②人力資源部關(guān)注該領(lǐng)域所需的專業(yè)工作時間，必要時調(diào)整改進(jìn)。
9、其他問題
（1）查北京聯(lián)合普肯工程技術(shù)股份有限公司EMS初審案卷發(fā)現(xiàn)：審核培訓(xùn)記錄中缺少實(shí)習(xí)審核員的名字；
（2）查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)：文審提出，外包過程企業(yè)識別有誤，手冊更改不徹底；
（3）查江蘇怡寧能源實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司 EC9000初審案卷發(fā)現(xiàn)：技術(shù)交底僅寫了交底人身份，未寫接底人身份；
（4）查大慶石化工程有限公司 OHSMS監(jiān)督+遠(yuǎn)程案卷發(fā)現(xiàn)：總承包項(xiàng)目現(xiàn)場僅關(guān)注施工安全，未見關(guān)注項(xiàng)目部管理人員安全的審核證據(jù)。
以上是2021年CNAS辦公室認(rèn)可評審開具的不符合項(xiàng)及其他所有問題，相關(guān)部門、管理崗位、審核員應(yīng)根據(jù)實(shí)際工作情況，認(rèn)真分析問題原因，結(jié)合原因分析制定相應(yīng)的糾正及糾正措施。公司全體人員應(yīng)引以為戒，舉一反三，以防問題再次發(fā)生。
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技術(shù)部
2021年10月20日
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