公司各部門、全體審核員：
自2020年新冠肺炎疫情發(fā)生起來，公司開始策劃并實(shí)施遠(yuǎn)程審核，依據(jù)認(rèn)監(jiān)委〔2020〕9號(hào)、認(rèn)可委〔2020〕16號(hào)等相關(guān)疫情期間遠(yuǎn)程審核的文件要求，為有效控制相關(guān)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，公司將對(duì)已實(shí)施遠(yuǎn)程審核的項(xiàng)目采取必要后續(xù)措施，具體要求通知如下：
一、按不同審核方式所確定的后續(xù)措施原則
1、全部遠(yuǎn)程項(xiàng)目
1）審核時(shí)間至2022年3月9日止，從審核末次會(huì)議時(shí)間起不足6個(gè)月的項(xiàng)目，需策劃在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，其中：
審核結(jié)束時(shí)間3個(gè)月之內(nèi)的項(xiàng)目，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證應(yīng)在審核結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)完成；
審核結(jié)束時(shí)間已超過3個(gè)月的項(xiàng)目，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證應(yīng)在2022年6月30日前完成。
2）審核時(shí)間至2022年3月9日止，從審核末次會(huì)議時(shí)間起超過6個(gè)月的項(xiàng)目，采取提前2－3個(gè)月實(shí)施監(jiān)督或再認(rèn)證審核的措施。
2、部分遠(yuǎn)程項(xiàng)目
不需要安排后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證工作。
二、遠(yuǎn)程審核項(xiàng)目信息統(tǒng)計(jì)及策劃
（一）項(xiàng)目分類匯總
1、審核部梳理自疫情發(fā)生以來至2022年3月9日實(shí)施全部遠(yuǎn)程的初審、監(jiān)督、再認(rèn)證項(xiàng)目，按最近一次審核末次會(huì)議時(shí)間，分別匯總統(tǒng)計(jì)審核后不足6個(gè)月和超過6個(gè)月的項(xiàng)目清單，并傳遞至外聯(lián)部和技術(shù)部。
2、審核部對(duì)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證及提前審核的實(shí)施情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)記錄完成情況。
（二）后續(xù)措施的策劃
1、需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的項(xiàng)目：
1）計(jì)劃錄入：調(diào)度人員在信息系統(tǒng)中“項(xiàng)目計(jì)劃”增加一條審核類型為“遠(yuǎn)程后現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證”的條目，由綜合部協(xié)助系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)此功能。
2）審核人日：按照現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督時(shí)間的20%-30%策劃，最低不少于1人日；對(duì)于結(jié)合下一次審核的項(xiàng)目，不單獨(dú)增加人日。
3）審核安排：審核方案崗識(shí)別企業(yè)認(rèn)證范圍涉及的主要專業(yè)，策劃具備主要專業(yè)審核能力的審核組對(duì)總部/主要多場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，期間要考慮路途時(shí)間，審核調(diào)度宜安排上一次審核組成員；
2、需提前監(jiān)督或再認(rèn)證的項(xiàng)目：
1）審核時(shí)間按本次審核類型確定即可，不需增加審核人日。
2）審核內(nèi)容按本次審核類型實(shí)施即可，不需另外增加內(nèi)容。
三、企業(yè)溝通與變更處理
1、審核安排及差旅費(fèi)用溝通：
外聯(lián)部依據(jù)審核部提供的項(xiàng)目清單，分別與企業(yè)溝通實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和提前監(jiān)督/再認(rèn)證審核的事宜，包括企業(yè)是否發(fā)生變更、按需提供多場(chǎng)所清單、按規(guī)定的期限確定審核時(shí)間，并與企業(yè)協(xié)商承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的差旅費(fèi)用等。
2、變更處理要求：
1）企業(yè)名稱、注冊(cè)地址發(fā)生變更或認(rèn)證范圍縮小等，可通過書面變更材料，完成證書信息變更，不影響現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的實(shí)施。
2）如提前獲取企業(yè)辦公地址、生產(chǎn)地址、認(rèn)證范圍發(fā)生變更，只實(shí)施遠(yuǎn)程審核后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證無法滿足變更要求的情況，按正常變更流程執(zhí)行；如現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證才發(fā)現(xiàn)其變更，按照現(xiàn)場(chǎng)變更要求進(jìn)行處理，必要時(shí)采取補(bǔ)充審核等措施滿足變更要求。
四、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證主要內(nèi)容及認(rèn)證決定
1、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的主要審核內(nèi)容及審核記錄要求，詳見附件1：遠(yuǎn)程審核后續(xù)補(bǔ)充現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的主要審核要求。
2、無變更的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證項(xiàng)目不進(jìn)行認(rèn)證決定，核實(shí)附件1中案卷完整性，可直接在系統(tǒng) “項(xiàng)目執(zhí)行”、“審核員已上傳的文件” 中評(píng)定通過，不上傳審核報(bào)告至客戶系統(tǒng)；發(fā)生變更的項(xiàng)目，按正常變更要求進(jìn)行認(rèn)證決定。
3、提前監(jiān)督或再認(rèn)證審核項(xiàng)目按正常認(rèn)證決定要求實(shí)施。
請(qǐng)各相關(guān)部門密切配合，確保公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要求完成本次對(duì)已實(shí)施遠(yuǎn)程審核項(xiàng)目的后續(xù)措施，避免相關(guān)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
2022年3月9日開始審核的遠(yuǎn)程審核項(xiàng)目按公司后續(xù)發(fā)布的相關(guān)文件要求執(zhí)行。
北京三星九千認(rèn)證中心有限公司
技術(shù)部
2022年3月15日
