公司各相關部門、分支機構(gòu)、全體審核員：
目前國內(nèi)新冠肺炎疫情多點散發(fā)，個別地區(qū)出現(xiàn)較大規(guī)模疫情，各地的疫情防控形勢較為嚴格，且在一定時間內(nèi)后疫情時代相關的防控措施也將延續(xù)，遠程審核方式會在一定時間內(nèi)持續(xù)作為我們一種應對突發(fā)狀況的審核方式。因此，為滿足認證風險防控需要，結(jié)合已實施遠程審核項目的經(jīng)驗，對今后的遠程審核工作進行系統(tǒng)的管理，公司補充完善了相關要求，具體通知如下：
一、審核安排原則
因疫情等不可抗力的影響實施遠程審核，應按照以下優(yōu)先次序選擇遠程審核方式，并按照相應要求控制認證風險：
1、方式一：現(xiàn)場+遠程審核
1）采取現(xiàn)場加遠程的方式，一次完成審核任務。
2）此類方式后續(xù)不需要安排現(xiàn)場驗證工作。
2、方式二：先遠程，后現(xiàn)場的分次審核
1）采取第一次遠程審核（ICT1）+ 第二次現(xiàn)場審核（ICT2）的方式，分兩次審核完成一個認證項目的審核任務。
2）審核人日分配：一般情況下， ICT1比例為70%、ICT2比例為30%；可根據(jù)項目特殊情況調(diào)整兩次審核的人日分配比率，但ICT1比例最大不超過90%、ICT2比例最少不低于10%。
3）第一次遠程審核（ICT1）結(jié)束前，應與企業(yè)進行必要的溝通，確認當次審核發(fā)現(xiàn)；第二次現(xiàn)場審核（ICT2）的安排，除末次會議時間外，至少還應包括對主要生產(chǎn)/服務現(xiàn)場進行查看的時間。
4）此類方式后續(xù)不需要安排現(xiàn)場驗證工作。
3、方式三：全部遠程
1）采取全部遠程方式，一次完成審核任務。
2）使用限定：因疫情等不可抗力影響造成的企業(yè)不具備現(xiàn)場審核條件，如：企業(yè)所在地區(qū)為中高風險，因招投標著急使用證書；企業(yè)所在地區(qū)為中高風險，延期后將要暫停等。企業(yè)需提交遠程審核的申請，經(jīng)公司評審具備全部遠程條件后，可策劃遠程審核。
3）后續(xù)措施：自2022年3月9日起，遠程初審、再認證項目應在認證決定后6個月內(nèi)實施一次現(xiàn)場驗證；遠程監(jiān)督項目應在審核結(jié)束后6個月內(nèi)實施一次現(xiàn)場驗證；不能按期完成現(xiàn)場驗證時，認證證書進行暫停處理。
二、全部遠程項目后續(xù)現(xiàn)場驗證的策劃要求
1、審核人日：按照現(xiàn)場監(jiān)督時間的10%-30%策劃，最低不少于1人日。
2、審核安排：審核方案崗識別企業(yè)認證范圍涉及的主要專業(yè)，策劃具備主要專業(yè)審核能力的審核組對總部/主要多場所進行現(xiàn)場審核，期間要考慮路途時間，審核調(diào)度宜安排上一次審核組成員。
3、客戶告知：調(diào)度崗需按本文的規(guī)定在審核通知書中告知企業(yè)有關現(xiàn)場驗證的要求。
三、現(xiàn)場驗證項目的審核要求及認證決定
1、現(xiàn)場驗證的主要審核內(nèi)容及審核記錄要求，詳見附件1：遠程審核后續(xù)補充現(xiàn)場驗證的主要審核要求。
2、審核組應在審核報告中說明：此次為全部遠程審核，依據(jù)認監(jiān)委及認可要求，企業(yè)應在規(guī)定的6個月內(nèi)實施一次現(xiàn)場驗證。
3、無變更的現(xiàn)場驗證項目不進行認證決定，核實附件1中案卷完整性，可直接在系統(tǒng) “項目執(zhí)行”、“審核員已上傳的文件” 中評定通過，不上傳審核報告至客戶系統(tǒng)；發(fā)生變更的項目，按變更要求進行認證決定。
四、現(xiàn)場驗證項目的變更處理要求
1、企業(yè)名稱、注冊地址發(fā)生變更或認證范圍縮小等，可通過書面變更材料，完成證書信息變更，不影響現(xiàn)場驗證的實施。
2、如提前獲取企業(yè)辦公地址、生產(chǎn)地址、認證范圍發(fā)生變更，只實施遠程審核后續(xù)現(xiàn)場驗證無法滿足變更要求的情況，按正常變更流程執(zhí)行；如現(xiàn)場驗證才發(fā)現(xiàn)其變更，按照現(xiàn)場變更要求進行處理，必要時采取補充審核等措施滿足變更要求。
五、流程要求
1、外聯(lián)部跟企業(yè)溝通全部遠程審核時，應提前告知后期需實施一次現(xiàn)場驗證，必要時，企業(yè)需承擔其差旅費用等。
2、審核部月初從系統(tǒng)導出上一個月實施全部遠程審核清單傳遞至外聯(lián)部。
3、外聯(lián)部在規(guī)定的時間內(nèi)與企業(yè)溝通進行現(xiàn)場驗證事宜，包括是否發(fā)生變更、按需提供多場所清單、確定審核時間、差旅費用等，并及時在信息系統(tǒng)中“客戶聯(lián)系”增加 “遠程后現(xiàn)場驗證”的條目。
4、綜合部協(xié)助系統(tǒng)實現(xiàn)對現(xiàn)場驗證項目的安排提醒，以防漏排。
5、審核部按下單時間及時策劃、實施現(xiàn)場驗證及后續(xù)工作。
6、除本文件規(guī)定之外，應按公司遠程審核相關文件要求實施；如有沖突，以本文件為準。
7、審核部和外聯(lián)部應按本文件要求修改相關文件和記錄，并要求各崗位按要求實施。
請各相關部門及分支機構(gòu)按本文件要求落實遠程審核工作，確保遠程審核的順利實施。
北京三星九千認證中心有限公司
技術(shù)部
2022年3月28日
版權(quán)所有 北京三星九千認證中心有限公司 備案號：京ICP備14023848號
